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江西省乐平市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库及参考答案（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:350

B:1500

C:1000

D:750

答案：B

2.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:重置成本法适用于停止经营的企业。

答案：A

3.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国农业发展银行

B:中国人民银行

C:国家开发银行

D:中国进出口银行

答案：B

4.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:投资收益的保证情况

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:除客户以外的第三方建议

D:证券研究报告的发布机构

答案：B

5.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

6.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：B

7.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:商业银行

C:证券公司

D:证券交易所

答案：B

8.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:680

B:670

C:650

D:640

答案：B

9.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:专家判断法

B:信用评分法

C:压力测试法

D:历史模型法

答案：A

10.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:已获利息倍数

B:速动比率

C:流动比率

D:应收账款周转率

答案：A

11.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:共同偏好规则

B:风险厌恶规则

C:有效投资组合规则

D:有效组合规则

答案：A

12.公司分析中最重要的是（）。

A:公司行业地位分析

B:公司产品分析

C:公司财务分析

D:公司经营能力分析

答案：C

13.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:基础

B:目标

C:前提

D:核心

答案：D

14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:10

C:20

D:8

答案：A

15.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:前景理论

B:过度自信

C:预期效用理论

D:心理账户

答案：D

16.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

答案：D

17.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:可能

D:一定不

答案：C

18.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美