江西省章贡区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（含答案）.docxVIP

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江西省章贡区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（含答案）

第I部分单选题（100题）

1.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：C

2.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

B:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

C:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

D:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

答案：A

3.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小张

C:小王

D:小李

答案：A

4.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:永久目标

B:长期目标

C:中期目标

D:短期目标

答案：B

5.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

答案：B

6.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主休是股份公司

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

答案：C

7.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:高原期

B:维持期

C:退休期

D:稳定期

答案：B

8.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA／△R×（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:DA×VA×△R／（1+R）

D:-DA×VA×△R／（1+R）

答案：D

9.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

答案：C

10.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:5

C:10

D:3

答案：B

11.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：C

12.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:趋势线

C:黄金分割线

D:压力线

答案：B

13.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

B:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

答案：D

14.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：C

15.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不变

C:越