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江西省玉山县2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题王牌题库及1套参考答案

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。

A:勤勉尽职原则

B:谨慎客观原则

C:公平公正原则

D:遵纪守法原则

答案：B

2.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:反向套利曲线

D:收益率曲线

答案：B

3.从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（）决定的。

A:流动性涨价

B:对未来利率变化方向的预期

C:资本流动市场的形式

D:市场的不完善

答案：B

4.长期债务与营运资金比率的计算公式为（）。

A:长期负债/流动资产

B:长期负债/流动负债

C:长期负债/（流动资产-流动负债）

D:长期负债/（流动资产+流动负债）

答案：C

5.小波分析在量化投资中的主要作用是（）。

A:进行预测

B:进行波形处理

C:进行分类

D:进行量化

答案：B

6.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。

A:中国证监会

B:研究部门或者研究子公司

C:财务部门

D:中国证券业协会

答案：B

7.（）揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。

A:资本市场线

B:收益率曲线

C:反向套利曲线

D:证券市场线

答案：A

8.担任上市公司股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

A:15

B:40

C:10

D:30

答案：B

9.假设市场上存在一种无风险债券，债券收益率为6％，同时存在一种股票，期间无分红。目前的市场价格是100元，该股票的预期收益率为20％（年率）。如果现在存在该股票的1年期远期合约，远期合约为107元，那么理论上该投资者的套利交易应（）。

A:买进远期合约和债券的同时卖出股票

B:卖出远期合约的同时买进股票

C:买进远期合约的同时卖出股票

D:卖出远期合约和债券的同时买进股票

答案：D

10.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。

A:购买资产

B:收购公司

C:公司合并

D:收购股份

答案：C

11.利率期限结构的理论不包括（）。

A:市场预期理论

B:市场分割理论

C:流动性偏好理论

D:市场有效理论

答案：D

12.2013年2月27日，国债期TF1403合约价格为92.640元，其中可交割国债140003净价为101.2812元，转换因子1.0877，140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:8.6412

C:0.5167

D:0.0058

答案：C

13.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的结算价

B:需在审批日期货价格限制范围内

C:不受审批日涨跌停板限制

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：B

14.下列关于景气指数的说法中，错误的是()。

A:景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态

B:景气指数又称景气度

C:景气指数高于100，表明调查对象的状态趋予上升或改善，处于景气状态

D:通常以100为临界值，范围在0～100点

答案：D

15.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。

A:心理账户

B:嗓音交易

C:过度自信与过度交易

D:证实偏差

答案：B

16.()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

A:信用评级

B:信用利差

C:市场风险

D:差异率

答案：B

17.()可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。

A:回购利率

B:贷款利率

C:存款利率

D:券商融资融券利率

答案：A

18.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行