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河北省路南区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库及答案一套

第I部分单选题（100题）

1.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是弱有效的

答案：A

2.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:股东权益比率

C:长期负债率

D:资产负债比率

答案：A

3.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:获利保证

D:忠实诚信

答案：C

4.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:结果分析法

B:比较分析法

C:因素分析法

D:归纳分析法

答案：C

5.一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5％，年底支付，若贴现率为10％，则这项计划的现值是()元。

A:294272.73

B:168890.39

C:325315.23

D:242588.81

答案：B

6.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

C:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

D:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

答案：A

7.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

B:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

C:公司债券的发行主休是股份公司

D:政府债券的发行主体是政府

答案：B

8.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

B:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

C:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

D:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

答案：B

9.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:需求方

B:替代产品

C:供给方

D:潜在入侵者

答案：C

10.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:虚假繁荣

C:金融泡沬

D:过度繁荣

答案：C

11.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:常模

B:样本

C:总体

D:统计量

答案：C

12.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融互换

B:金融远期合约

C:结构化金融衍生工具

D:金融期货

答案：C

13.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:银保监会

C:证监会派出机构

D:中国证监会

答案：A

14.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案：D

15.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.45元

B:下跌2.43元

C:上升2.43元

D:下跌2.45元

答案：A

16.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:进攻型行业

C:周期型行业

D:增长型行业

答案：C

17.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:K线类

C:切线类

D:形态类

答案：A

18.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.666

B:1.5

C:0.6

D:0.4

答案：B

19.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:非系统风险

D:系统风险

答案：A

20.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战略性投资策略

B:主动型投资策略

C:战术性投资策略

D:被动型投资策略

答案：D

21.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析