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河北省固安县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库大全附答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:三万元以上五万元以下

C:五万元以上三十万元以下

D:二十万元以上二百万元以下

答案：D

2.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:中期目标

B:短期目标

C:长久目标

D:临时目标

答案：A

3.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:对称性

B:集中性

C:均匀变动性

D:离散性

答案：D

4.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:一定不

C:不可能

D:可能

答案：D

5.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

答案：B

6.下列各项中，正确的是()。

A:失业保障月数一不可变现资产／月固定支出

B:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)／基本费用

C:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定支出

D:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)／基本费用

答案：C

7.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:共同偏好规则

B:风险厌恶规则

C:有效组合规则

D:有效投资组合规则

答案：A

8.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:汇率

B:国际利率

C:国际收支

D:经济増长率

答案：A

9.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:3

C:10

D:5

答案：D

10.技术分析的理论基础是（）。

A:美林投资时钟

B:超预期理论

C:预期效用理论

D:道式理论

答案：D

11.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:技术分析流派

C:基本分析流派

D:学术分析流派

答案：C

12.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

B:要定出追踪的差异金额或比率门槛

C:依据预算的分类个别分析

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：A

13.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:参数估计

B:假设检验

C:区间估计

D:统计推断

答案：B

14.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:合法性原则

B:目的性原则

C:规划性原则

D:综合性原则

答案：C

15.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:2

B:1.3

C:1.8

D:1.44

答案：C

16.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:零基预算法

B:滚动预算法

C:定期预算法

D:静态预算法

答案：D

17.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿信用风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：B

18.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:4

C:3

D:5

答案：C

19.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

20.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B: