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江西省南城县2024《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题大全（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分架原则和基本框架。

A:以上都不是

B:联合国的《国际标准产业分类》

C:道一琼斯分类法

D:北英行业分类体系

答案：B

2.以下为实值期权的是（）。

A:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看涨期权

B:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦买入看跌期权

C:执行价格为300元/吨，市场价格为350元/吨的小麦卖出看跌期权

D:执行价格为350元/吨，市场价格为300元/吨的小麦买入看涨期权

答案：A

3.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:3年

B:5年

C:1年

D:2年

答案：B

4.公司整体平均资本成本（WACC）的基本涵义是（）。

A:为使债券、优先股和股票价格不下跌，公司应在二级市场增持的金额

B:当公司有多种资本类型时，其反映其平均成本，通常以不同资本的比重进行加权

C:在二级市场购买债券、优先股和股票等所支付的金额

D:在一级市场认购购买债券、优先股和股票等支付的金额

答案：B

5.已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.1153

B:0.0357

C:0.07654

D:-0.0361

答案：A

6.时间序列是指将统一统计指标的数值按（）顺序排列而成的数列。

A:记录时间先后

B:发生时间先后

C:大小

D:重要性

答案：B

7.股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成，投资者可（）。

A:减仓

B:加仓

C:持有

D:建仓

答案：B

8.一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A:规模经济

B:技术优势

C:规模效益

D:成本优势

答案：D

9.（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)两种债券收益率的差额。

A:市场风险

B:信用利差

C:信用评级

D:差异率

答案：B

10.一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。

A:大于0

B:不确定

C:等于0

D:小于0

答案：C

11.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司（）来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

A:流动比率

B:资产净利率

C:资产管理比率

D:资产负债率

答案：C

12.供给曲线中的供给量代表的是（）。

A:厂商的生产数量

B:厂商愿意提供的数量

C:厂商愿意并且能够提供的数量

D:厂商能够提供的数量

答案：C

13.某人拟存入银行一笔资金以备3年后使用。三年后其所需资金总数为15000元，假定利率为10%，在复利计息的情况下，在当前需存入银行的资金为（）。

A:11538.5元

B:12965元

C:11269.7元

D:10928.2元

答案：C

14.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

答案：A

15.（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

A:预测风险

B:沟通

C:信息收集

D:信息处理

答案：C

16.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:国务院监督管理机构

B:证券交易所

C:中国基金业协会

D:中国证券业协会

答案：D

17.1975年，美国经济学家戈登(RobertJ．Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是()。

A:综合物价指数

B:生活费用指数

C:核心消费价格指数

D:生产者价格指数

答案：C

18.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:网络故障

B:保证金比例调整

C:定单失误

D:软件故障

答案：B

19.关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。

A:单个厂商提高价格不会导致需求降为零

B:每个厂商的产品完全