河南省清丰县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试（考点精编）.docxVIP

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河南省清丰县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试（考点精编）

第I部分单选题（100题）

1.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向上

C:向下

D:向左

答案：B

2.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:最小方差模型

B:现金流贴现模型

C:资本资产定价模型

D:套利定价模型

答案：C

3.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA×△R／（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:DA×VA／△R×（1+R）

D:-DA×VA×△R／（1+R）

答案：D

4.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:总额差异的重要性要大于细目差异

B:要定出追踪的差异金额或比率门槛

C:依据预算的分类个别分析

D:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

答案：D

5.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

6.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:口头和书面

C:书面

D:口头

答案：C

7.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:简单过滤规则

B:上涨和下跌线

C:相对强弱理论

D:移动平均法

答案：A

8.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:44386

B:33339

C:58489

D:43333

答案：C

9.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.45元

B:上升2.43元

C:下跌2.45元

D:下跌2.43元

答案：A

10.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

B:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

C:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

D:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

答案：A

11.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

C:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：B

12.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:交易本身

C:偿债能力

D:信用状况

答案：B

13.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

B:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

C:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

答案：A

14.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司盈利

C:市场风险

D:公司管理水平

答案：C

15.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.666

B:0.6

C:0.4

D:1.5

答案：D

16.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:有效边界

B:集合

C:区间

D:可行域

答案：A

17.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每年

B:每半年，每半年

C:每年，每半年

D:每年，每年

答案：C

18.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报