网站大量收购独家精品文档,联系QQ:2885784924

河北省广阳区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库汇总.docxVIP

河北省广阳区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库汇总.docx

  1. 1、本文档共29页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

河北省广阳区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库汇总

第I部分单选题(100题)

1.最低标准的失业保障月数是()个月,能维持()个月的失业保障较为妥当。

A:1;6

B:1;3

C:3;5

D:3;6

答案:D

2.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。

A:1

B:3

C:7

D:10

答案:B

3.β与标准差都是投资风险测度指标,不同在于()。

A:β衡量的是系统风险,标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是总风险,β衡量的是系统风险

C:标准差衡量的是系统风险,β衡量的是非系统风险

D:β衡量的是总风险,标准差衡量的是非系统风险

答案:B

4.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是()。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:重置成本法适用于停止经营的企业。

C:清算价法适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案:C

5.在制定收入预算的过程中,理财师应关注()。

A:尽量对比较确定的支出项目进行预测

B:关注支出现金流入的时间点

C:尽量对比较确定的收入项目进行预测

D:不顾一切的追求最大利益

答案:C

6.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以()罚款。

A:五万以上二十万以下

B:一万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上十万以下

答案:B

7.一般而言,不影响风险承受能力的因素是()。

A:财富

B:收入

C:家庭地位

D:年龄

答案:C

8.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案:C

9.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案:B

10.债券互换中替代互换的风险来源,错误的是()。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:全部利率反向变化

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:价格走向与预期相反

答案:A

11.计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。

A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

B:VaR方法只在99%的置信区间内有效

C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失

D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

答案:C

12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。

A:统一

B:编号

C:宽松

D:严格

答案:B

13.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?()

A:货币市场基金

B:房产

C:短期国库券

D:活期存款

答案:B

14.证券投资顾问业务的基本要素是()。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:账户管理

C:市场席位进入

D:清算结算

答案:A

15.在市场风险的分析中,久期也称为()。

A:缺口期

B:检验期

C:风险控制期

D:持续期

答案:D

16.影响上市公司数量的因素不包括()

A:政策因素

B:制度因素

C:市场因素

D:宏观经济环境

答案:A

17.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()。

A:中囯证监会及其派出机构

B:司法机关

C:法院

D:公安机关

答案:B

18.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

D:机构不得聘用未取得执

您可能关注的文档

文档评论(0)

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档