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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河北省广阳区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库汇总
第I部分单选题(100题)
1.最低标准的失业保障月数是()个月,能维持()个月的失业保障较为妥当。
A:1;6
B:1;3
C:3;5
D:3;6
答案:D
2.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。
A:1
B:3
C:7
D:10
答案:B
3.β与标准差都是投资风险测度指标,不同在于()。
A:β衡量的是系统风险,标准差衡量的是非系统风险
B:标准差衡量的是总风险,β衡量的是系统风险
C:标准差衡量的是系统风险,β衡量的是非系统风险
D:β衡量的是总风险,标准差衡量的是非系统风险
答案:B
4.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是()。
A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业
B:重置成本法适用于停止经营的企业。
C:清算价法适用于停止经营的企业
D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业
答案:C
5.在制定收入预算的过程中,理财师应关注()。
A:尽量对比较确定的支出项目进行预测
B:关注支出现金流入的时间点
C:尽量对比较确定的收入项目进行预测
D:不顾一切的追求最大利益
答案:C
6.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以()罚款。
A:五万以上二十万以下
B:一万以上十万以下
C:一万以上五万以下
D:五万以上十万以下
答案:B
7.一般而言,不影响风险承受能力的因素是()。
A:财富
B:收入
C:家庭地位
D:年龄
答案:C
8.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。
A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳
B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳
C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳
D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳
答案:C
9.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。
A:孤立效应
B:羊群效应
C:处置效应
D:狂顶效应
答案:B
10.债券互换中替代互换的风险来源,错误的是()。
A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短
B:全部利率反向变化
C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D:价格走向与预期相反
答案:A
11.计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。
A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平
B:VaR方法只在99%的置信区间内有效
C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失
D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失
答案:C
12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
A:统一
B:编号
C:宽松
D:严格
答案:B
13.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?()
A:货币市场基金
B:房产
C:短期国库券
D:活期存款
答案:B
14.证券投资顾问业务的基本要素是()。
A:提供证券投资建议、收取服务报酬
B:账户管理
C:市场席位进入
D:清算结算
答案:A
15.在市场风险的分析中,久期也称为()。
A:缺口期
B:检验期
C:风险控制期
D:持续期
答案:D
16.影响上市公司数量的因素不包括()
A:政策因素
B:制度因素
C:市场因素
D:宏观经济环境
答案:A
17.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()。
A:中囯证监会及其派出机构
B:司法机关
C:法院
D:公安机关
答案:B
18.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
D:机构不得聘用未取得执
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