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河北省广阳区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库汇总

第I部分单选题（100题）

1.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:1；6

B:1；3

C:3；5

D:3；6

答案：D

2.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:1

B:3

C:7

D:10

答案：B

3.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

C:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

D:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：B

4.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:重置成本法适用于停止经营的企业。

C:清算价法适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：C

5.在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。

A:尽量对比较确定的支出项目进行预测

B:关注支出现金流入的时间点

C:尽量对比较确定的收入项目进行预测

D:不顾一切的追求最大利益

答案：C

6.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:一万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上十万以下

答案：B

7.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:财富

B:收入

C:家庭地位

D:年龄

答案：C

8.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：C

9.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：B

10.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:全部利率反向变化

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:价格走向与预期相反

答案：A

11.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

B:VaR方法只在99％的置信区间内有效

C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

答案：C

12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:统一

B:编号

C:宽松

D:严格

答案：B

13.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:房产

C:短期国库券

D:活期存款

答案：B

14.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:账户管理

C:市场席位进入

D:清算结算

答案：A

15.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:缺口期

B:检验期

C:风险控制期

D:持续期

答案：D

16.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:制度因素

C:市场因素

D:宏观经济环境

答案：A

17.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:司法机关

C:法院

D:公安机关

答案：B

18.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:机构不得聘用未取得执