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河北省广平县整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必刷100题王牌题库及参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。

A:小于0

B:等于0

C:不确定

D:大于0

答案：B

2.在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指（）。

A:决定投资目标和可投资资金的数量

B:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券

C:预测证券价格涨跌的趋势

D:确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

答案：B

3.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。

A:过度自信与过度交易

B:嗓音交易

C:证实偏差

D:心理账户

答案：B

4.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革管理办法》

B:《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

C:《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

D:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

答案：A

5.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

A:信息披露

B:禁止引用他人研究成果

C:合理的分析和表述

D:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

答案：B

6.1953年，经济学家（）在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中，首次提出了状态证券的概念。

A:肯尼斯·阿罗

B:尤金·法码

C:约翰·林特耐

D:克里斯蒂安·惠更斯

答案：A

7.即期利率，2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%，计算远期率:第2年到第3年,第3年至第5年分别为（）。

A:1.53，3

B:3.09，2.88

C:2.87，3

D:2.68，3.15

答案：B

8.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元/吨，69500元/吨和69850元/顿，当3月、5月和7月价格分别变为（）时，该投资者平仓后能够净盈利150元

A:67800元/吨，69300元/吨，69700元/吨

B:68200元/吨，70000元/吨，70000元/吨

C:67680元/吨，68930元/吨，69810元/吨

D:68250元/吨，70000元/吨，69890元/吨

答案：A

9.影响行业景气的重要因素是（）。

A:招求、供应、产业政策、价格

B:需求、供应、国际市场、行业技术

C:需求、供应、国际市场、产业政策

D:价格、国际市场、行业技术、产业政策

答案：A

10.()可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。

A:存款利率

B:券商融资融券利率

C:贷款利率

D:回购利率

答案：D

11.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A:投资合都是理性的

B:证券价格沿趋势移动

C:历史会重演

D:市场行为涵盖一切信息

答案：B

12.切线理论是帮助投资者识别()较为实用的方法。

A:股价高低

B:股价形态

C:大势变动方向

D:股价小波动方向

答案：C

13.某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。

A:1.5

B:1.71

C:3.85

D:4.8

答案：B

14.下列各项中，不属于证券分析师行为操作规则的是（）。

A:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

B:合理的分析和表述

C:信息披露

D:合理判断

答案：C

15.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

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