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河南省扶沟县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库【网校专用】

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会派出机构

B:证券交易所

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

2.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1

B:-1.5

C:1.5

D:0

答案：C

3.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30000

B:30225

C:30180

D:30450

答案：D

4.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

答案：B

5.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

6.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:1年或1年以上

C:不超过3周

D:3周~3个月

答案：B

7.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案：A

8.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:时间加权收益率

B:几何平均收益率

C:加权平均收益率

D:算术平均收益率

答案：D

9.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

B:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

C:时期内i证券的收益率

D:t时期内市场指数的收益率

答案：A

10.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：A

11.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:卖出价差理论

C:杠杆原理

D:持有成本理论

答案：D

12.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:宏观经济分析

B:公司分析

C:行业和区域分析

D:证券市场分析

答案：B

13.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:重要性

C:走势

D:影响力

答案：B

14.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成长期

B:家庭形成期

C:家庭衰老期

D:家庭成熟期

答案：D

15.流动性风险控制指标主要有（）。

A:资产负债率

B:流动性比率

C:净资产利润率

D:净稳定资金率

答案：D

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户

B:个人名义

C:公司账户或个人名义

D:公司账户和个人名义

答案：A

17.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:60万元

B:50万元

C:70万元

D:40万元

答案：C

18.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：B

19.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：A

20.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。