河北省阳原县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库（基础题）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河北省阳原县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:长远教育规划

B:近期教育规划

C:本人教育规划

D:子女教育规划

答案：D

2.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-2.8

B:2

C:2.8

D:-2

答案：C

3.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：B

4.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:GDP

C:失业率

D:利率

答案：D

5.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买低风险的产品

B:特定的投资者购买低风险的产品

C:适合的投资者购买恰当的产品

D:特定的投资者购买恰当的产品

答案：C

6.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户

B:公司账户和个人名义

C:公司账户或个人名义

D:个人名义

答案：A

8.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

9.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:上海、深圳证券交易所

B:各地证券业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

10.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:投资本金自然増长带来的收益率

D:投资终值为零的贴现率

答案：A

11.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:除客户以外的第三方建议

B:投资收益的保证情况

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:证券研究报告的发布机构

答案：C

12.客户的基本信息不包括（）

A:姓名

B:投资经验

C:婚姻状况

D:工作单位与职务

答案：B

13.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:商业银行

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

14.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:风险寻求

C:避险

D:风险厌恶

答案：B

15.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:中国证监会

C:证券交易所

D:商业银行

答案：D

16.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融泡沬

C:金融假象

D:虚假繁荣

答案：B

17.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

答案：A

18.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:増长型行业

C:防守型行业

D:周期型行业

答案：B

19.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:中国进出口银行

答案：B

20.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:隔离墙制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：B

21.公司分析的主要内容不包括（）。

A:基本分析

B:前景分析

C:重大事项分析

D:财务分析

答案：B

22.以下关于利率对股票价格的影响说法正