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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河南省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库带答案解析
第I部分单选题(100题)
1.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是()。
A:年龄
B:理财目标的弹性
C:理财产品的选择
D:资金的投资期限
答案:C
2.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
B:政府债券的发行主体是政府
C:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
D:公司债券的发行主休是股份公司
答案:A
3.公司的资本结构指标不包括()。
A:长期负债比率
B:股东权益比率
C:产权比率
D:资产负债比率
答案:C
4.某公司去年股东自由现金流量,预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%,利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为()元。
A:187500000
B:300000000
C:9375000
D:525000000
答案:D
5.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?()
A:货币市场基金
B:短期国库券
C:活期存款
D:房产
答案:D
6.从个人理财生命周期的角度看,既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富,也要使用投资工具创造更多财富;既要偿清各种中长期债务,又要为未来储备财富。上述表述属于()。
A:退休期
B:稳定期
C:高原期
D:维持期
答案:D
7.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。
A:提高再贴现率
B:提高存款准备金率
C:提高法定存款准备金率
D:提高存款率
答案:C
8.在信用风险缓释技术的主要内容中,合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。
A:违约损失率的下降
B:保证金融产品的安全性
C:交易主体只需承担净额支付的风险
D:降低违约概率
答案:C
9.风险价VAR的计算一般涉及()个要素。
A:二
B:一
C:四
D:三
答案:C
10.可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。
A:家庭成长期
B:家庭衰老期
C:家庭成熟期
D:家庭形成期
答案:C
11.资本市场线是()
A:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标
B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线
C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线
D:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F
答案:D
12.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A:时滞
B:回避
C:静默期
D:隔离墙
答案:C
13.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。
A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%
B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%
C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%
D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%
答案:B
14.()是以某一时点的股价作为参考基准,从而判断买进或卖出股票。
A:相对强弱理论
B:移动平均法
C:上涨和下跌线
D:简单过滤规则
答案:D
15.下列方法中()是当前最为流行的企业价值评估方法。
A:经济増加值法
B:现金流量贴现法
C:相对比较法
D:重置成本法
答案:B
16.2013年2月27日,国债期货TF1403合约价格为92.640元,其可交割国债140003,净价为101.2812元,转换因子1.0877,140003对应的基差为()。
A:8.6412
B:0.5167
C:0.0058
D:7.8992
答案:B
17.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:监管谈话
B:承担赔偿责任
C:出具警示函
D:责令改正
答案:B
18.在证券投资中,当原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是()。
A:风险消除
B:风险规避
C:风险对冲
D:风险转移
答案:C
19.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A:证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:银监会
D:中国证监会
答案:B
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