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江西省靖安县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库可打印

第I部分单选题（100题）

1.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数大于零

答案：A

2.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:10

C:7

D:1

答案：A

3.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:沉没成本效应

B:非替代性效应

C:蝴蝶效应

D:交易效用效应

答案：C

4.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:产品市场占有率

B:技术水平

C:企业文化特征

D:质量水平

答案：A

5.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:食、住

D:普通娱乐休闲

答案：A

6.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0738

B:0.1

C:0.0352

D:0.05

答案：A

7.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证券业协会

C:期货业协会

D:中国证监会

答案：B

8.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:自行修改

B:不能修改

C:对客户说明

D:对客户说明并征得客户同意

答案：D

9.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:资本市场线

B:证券市场线

C:特征线

D:无差异曲线

答案：A

10.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:高于

C:略低于

D:低于

答案：B

11.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:专家判断法

B:历史模型法

C:信用评分法

D:压力测试法

答案：A

12.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:收益的最小化

D:交易成本和管理费用最小化

答案：D

13.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

B:定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

D:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

答案：A

14.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=流动性资产+借入资金

答案：A

15.资本市场线是（）。

A:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

16.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:食、住

B:普通娱乐休闲

C:本息还贷支出预算

D:医疗

答案：C

17.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:半强式有效市场

答案：D

18.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:四

C:二

D:三

答案：C

19.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示潜在的投资风险

B:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C:提示具体买卖时点

D:不基于证券投资研究报告

答案：A

20.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

B:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

C:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：C

21.（）应当建立客户风险承受