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江西省鄱阳县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库带答案（培优B卷）

第I部分单选题（100题）

1.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.44

B:2

C:1.8

D:1.3

答案：C

2.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:特征线

D:无差异曲线

答案：B

3.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:4

B:18

C:2

D:3

答案：D

4.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:走势

C:影响力

D:重要性

答案：D

5.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:资产过于集中

B:某项业务风险水平增加

C:所发行的股票价格下跌

D:盈利能力下降

答案：C

6.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

C:资本市场没有摩擦

D:资本市场不可分割

答案：D

7.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案：B

8.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:—

D:二

答案：D

9.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:清仓

B:买入

C:卖出

D:满仓

答案：B

10.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:计划开始不宜太迟

C:规划期应当在五年左右

D:对收入和费用应乐观估计

答案：B

11.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:永久目标

B:中期目标

C:长期目标

D:短期目标

答案：C

12.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

13.风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_________阶段，一般建议投资组合中增加_________比重。（）

A:形成期；债券等安全性较高的资产

B:衰老期；债券等安全性较高的资产

C:成熟期；股票等风险资产

D:成长期；股票等风险资产

答案：B

14.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:4

B:5

C:6.25

D:0.8

答案：A

15.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:国务院

D:期货业协会

答案：A

16.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:处置效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：D

17.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:公司债券的发行主休是股份公司

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:政府债券的发行主体是政府

D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

答案：D

18.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:有效证券组合

B:无效证券组合

C:投资证券组合

D:优化证券组合

答案：A

19.关于积极型