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江西省贵溪市2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库及解析答案

第I部分单选题（100题）

1.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司盈利

C:公司管理水平

D:产品数量

答案：A

2.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:遵循内部人的交易活动

B:小公司效应

C:低市盈率效应

D:日历效应

答案：B

3.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:目的性原则是税收规划的根本原则

B:税收规划的前提是依法纳税

C:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

答案：C

4.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

B:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

C:GDP增长，证券市场将同步上升

D:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

答案：C

5.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:成长期

B:幼稚期

C:衰退期

D:成熟期

答案：C

6.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:一

C:四

D:二

答案：C

7.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向左

C:向下

D:向右

答案：A

8.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

B:相信市场是有效的

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是弱有效的

答案：B

9.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:获利保证

答案：D

10.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:财务状况末来发展趋势

C:当期收入状况

D:当期财务安排

答案：A

11.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

B:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

D:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

答案：D

12.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:t时期内市场指数的收益率

B:时期内i证券的收益率

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案：D

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:国务院

C:中国证监会

D:证券行业协会

答案：A

14.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向上

C:向下

D:向左

答案：B

15.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:资产负债

C:工作职务

D:家庭收支

答案：C

16.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：B

17.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:本公司

C:中国证券业协会

D:交易所

答案：C

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:法院

C:司法机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案：C

19.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产