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湖北省孝南区历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.2013年5月，某年利息为6%,面值为100元，每半年付息一次的1年期债券，上次付息时间为2009年12月31日。如市场竞价报价为96元，（按ACT/180计算）则实际支付价格为（）元

A:97.07

B:97.05

C:98.07

D:98.05

答案：B

2.如果认为市场是有效的，下列说法错误的是（）。

A:资产组合管理仍有存在的价值

B:指数基金会大行其道

C:投资者们会根据自己的偏好选择最优组合

D:积极的投资管理有重要价值

答案：D

3.利用行业的历史数据如销售收入、利润等，分析过去的增长情况，并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是()。

A:演绎法

B:归纳法

C:横向比较法

D:纵向比较法

答案：D

4.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:勤勉尽职

B:公正公平

C:谨慎客观

D:独立诚信

答案：B

5.某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年利率10%，每年计息4次，到期一次还本付息，则该债券的终值为（）元。

A:1260

B:925.6

C:1218.4

D:1000

答案：C

6.实际股价形态中，出现最多的一种形态是（）。

A:双重顶

B:V形顶

C:圆弧顶

D:头肩顶

答案：D

7.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。

A:盈利1250

B:亏损250

C:盈利1500

D:亏损1250

答案：A

8.假设市场中0.5年和1年对应的即期利率为1.59%和2.15%，那么一个期限为1年，6个月支付1次利息(票面利率4%)，面值为100元的债券价格最接近()元。

A:103

B:101

C:102

D:100

答案：C

9.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.1

B:0.03

C:0.01

D:0.05

答案：C

10.债券评级的对象是（）。

A:信用风险

B:成本风险

C:投资风险

D:运营风险

答案：A

11.某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。

A:0.1

B:0.12

C:0.115

D:0.11

答案：D

12.以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。

A:产业组织的创新没有固定的模式

B:产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程

C:产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果

D:产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新

答案：B

13.2013年2月27日，国债期TF1403合约价格为92.640元，其中可交割国债140003净价为101.2812元，转换因子1.0877，140003对应的基差为（）。

A:0.5167

B:8.6412

C:0.0058

D:7.8992

答案：A

14.t检验时，若给定显著性水平α，双侧检验的临界值为ta/2（n-2），则当|t|＞ta/2（n-2）时（）。

A:拒绝原假设，认为β1显著为0

B:接受原假设，认为β1，显著不为0

C:拒绝原假设，认为β1，显著不为0

D:接受原假设，认为β1显著为0

答案：C

15.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A:分散管理

B:分组管理

C:集中统一管理

D:分区间管理

答案：C

16.下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

A:票面利率

B:税收待遇

C:债券面值

D:名义无风险收益率

答案：D

17.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9