湖北省咸丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全及答案（夺冠）.docxVIP

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湖北省咸丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全及答案（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:从相关部门获取

B:税务机关公布

C:平时收集

D:交谈和数据调查表相结合

答案：D

2.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：B

3.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:期末资产余额

B:净利润

C:融资活动中产生的现金流

D:期末负债余额

答案：C

4.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券投资咨询

B:证券经纪业务营销

C:一般证券业务

D:投资主办人

答案：A

5.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:寡头垄断

B:完全垄断

C:完全竞争

D:垄断竞争

答案：B

6.技术分析的理论基础是（）。

A:超预期理论

B:道式理论

C:预期效用理论

D:美林投资时钟

答案：B

7.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365夭

C:不少于60天

D:不少于30天

答案：D

8.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:形态类

B:波浪类

C:切线类

D:K线类

答案：B

9.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:健康保险

B:财产保险

C:团体保险

D:人寿保险

答案：C

10.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资终值増长一倍的贴现率

B:投资本金自然増长带来的收益率

C:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

D:投资终值为零的贴现率

答案：C

11.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示潜在的投资风险

B:不基于证券投资研究报告

C:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D:提示具体买卖时点

答案：A

12.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:客户的资产状况

B:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

C:交谈和数据调查表相结合

D:从业人员与客户的交谈

答案：B

13.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:GDP

B:利率

C:失业率

D:库存量

答案：B

14.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

15.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:0.8

B:6.25

C:4

D:5

答案：C

16.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:市场因素

答案：A

17.下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

B:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

C:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

D:市场占有率反映了公司产品的技术含量

答案：D

18.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

19.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.1

C:0.05

D:0.072

答案：D

20.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:反映价格变动的趋势线是一成不变的

B:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

C:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

D:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

答案：A

21.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:交易效用效应

B:非替代性效应

C:蝴蝶效应

D:沉没成本效应

答案