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河北省丰润区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试内部题库附参考答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:激进型、稳健性、均衡型等

B:国际型、国内型、混合型等

C:收入型、增长型、指数化型等

D:保值型、增值型、平衡型等

答案：C

2.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:非替代性效应

B:蝴蝶效应

C:沉没成本效应

D:交易效用效应

答案：B

3.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小王

C:小张

D:小赵

答案：D

4.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:净资产就是资产减去负债的差额

C:资产可以包括金融资产和实物资产

D:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

答案：A

5.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与消极型股票投资策略

B:指数化投资管理与积极型股票投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

答案：B

6.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每半年

C:每季度

D:每年

答案：B

7.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:8.6412

B:0.0058

C:7.8992

D:0.5167

答案：D

8.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:350

B:1500

C:750

D:1000

答案：B

9.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:信用状况

C:偿债能力

D:公司评级

答案：A

10.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:9375000

B:187500000

C:300000000

D:525000000

答案：D

11.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户或个人名义

B:公司账户

C:个人名义

D:公司账户和个人名义

答案：B

12.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法适用于停止经营的企业。

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：A

13.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:増长型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：B

14.技术分析的理论基础是（）。

A:预期效用理论

B:超预期理论

C:道式理论

D:美林投资时钟

答案：C

15.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

C:总额差异的重要性要大于细目差异

D:依据预算的分类个别分析

答案：B

16.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:战术性投资策略

B:战略性投资策略

C:主动型投资策略

D:被动型投资策略

答案：C

17.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:挂钩不同标的资产的理财产品

B:股指期货

C:远期交易

D:利率互换

答案：A

18.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案：B

19.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:隔离墙制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：B

20.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:三

C:—

D:四