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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
湖北省猇亭区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全附解析答案
第I部分单选题(100题)
1.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。
A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加
B:资产以固定利率为主,负债以浮动利率为主,则利率上升有助于增加收益
C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险
D:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险
答案:C
2.下列关于时间价值与利率的说法错误的是()。
A:终值(FV),即货币在未来某个时间点上的价值,一般指期末价值
B:现值(PV),即货币现在的价值,一般是指期初价值
C:利率(或通货膨胀率(r),是影响金钱时间价值程度的衡定要素
D:时间(t),是货币价值的参照系数
答案:C
3.()指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
A:孤立效应
B:框定效应
C:确定性效应
D:反射效应
答案:A
4.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险()出现的不同状况。
A:一定
B:不可能
C:不一定
D:可能
答案:D
5.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。
A:金融假象
B:虚假繁荣
C:过度繁荣
D:金融泡沫
答案:D
6.技术分析的理论基础是()。
A:预期效用理论
B:超预期理论
C:道式理论
D:美林投资时钟
答案:C
7.技术分析是建立在否定()的基础之上。
A:半强势市场
B:有效市场
C:弱势有效市场
D:强势有效市场
答案:C
8.王某1月份之前投资所得及利息收入如下:存款利息150元,国债利息650元,持股一个月以内股息200元,股票价差收入5000元,王某1月份应纳个人所得税()。
A:70
B:200
C:40
D:30
答案:C
9.()向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,评估客户的风险承受能力。
A:证券公司或证券投资咨询机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证监会
答案:A
10.证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A:6
B:1
C:3
D:5
答案:D
11.张先生每月的生活支出为5000元,每月还贷支出为2000元,则张先生的紧急预备金最少应该达到()元。
A:7000
B:21000
C:15000
D:40000
答案:B
12.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据()选择证券。
A:是否配股
B:是否分红派息
C:证券的风险与收益
D:证券的流通性
答案:C
13.利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是()。
A:结构化金融衍生工具
B:金融互换
C:金融期货
D:金融远期合约
答案:A
14.根据预期内正常的,可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。
A:静态预算法
B:滚动预算法
C:零基预算法
D:定期预算法
答案:A
15.证券价格的运动方向由()决定。
A:供求关系
B:市场价值
C:证券价格
D:预期收益
答案:A
16.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高,且期限较长,其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了()。
A:合理避税原则
B:转移风险原则
C:适应性原则
D:量力而行原则
答案:D
17.资本市场线是()。
A:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM
B:以E(r)为横坐标、β为纵坐标
C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线
D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线
答案:A
18.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是()。
A:清算价法适用于停止经营的企业
B:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业
C:重置成本法适用于停止经营的企业。
D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业
答案:A
19.假设金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为800亿元,加权平均久期为4年,则该机构的资产负债久期缺口为()。
A:2.8
B:-2
C:
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