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河北省康保县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:证监会派出机构

C:银保监会

D:中国证监会

答案：A

2.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向下

C:向上

D:向左

答案：C

3.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:弱式有效市场假设

B:无效市场假设

C:半强式有效市场假设

D:强式有效市场假设

答案：A

4.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:银监会

答案：C

5.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～30％

B:10％～40％

C:10％～35％

D:5％～35％

答案：D

6.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:交谈和数据调查表相结合

B:从相关部门获取

C:平时收集

D:税务机关公布

答案：A

7.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:三

C:四

D:二

答案：C

8.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:优化法

C:分层抽样法

D:方差最小化法

答案：A

9.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:0.0058

C:8.6412

D:0.5167

答案：D

10.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:学术分析法

C:技术分析法

D:市场分析法

答案：A

11.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

答案：D

12.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:趋势线

C:压力线

D:支撑线

答案：B

13.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:技术水平

C:产品市场占有率

D:企业文化特征

答案：C

14.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:30.62万元

B:45.53万元

C:59.18万元

D:67.04万元

答案：B

15.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:时间

B:收益率或通货膨胀率

C:单利与复利

D:本金

答案：D

16.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:通讯方式

B:联系地址

C:兴趣爱好

D:证件信息

答案：C

17.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:一倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：B

18.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:不一定

C:一定

D:不可能

答案：A

19.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:100000

B:无法计算

C:500000

D:100006

答案：A

20.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:基本面分析者

B:系统分析者

C:技术分析者

D:信用分析者

答案：C

21.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:区域分析—产业分析—宏观分析

答案：B

22.以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型