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河北省安新县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库附答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:法律风险

B:流动性风险

C:市场风险

D:信用风险

答案：D

2.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:书面

C:口头或书面

D:口头

答案：B

3.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13000

B:13500

C:13400

D:13310

答案：D

4.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D:水平分析的主要形式是利率预期策略

答案：C

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:狂顶效应

C:孤立效应

D:羊群效应

答案：D

6.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:投资风险偏好

C:财务状况末来发展趋势

D:当期收入状况

答案：B

7.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:强式有效市场假设

B:半强式有效市场假设

C:无效市场假设

D:弱式有效市场假设

答案：D

8.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

B:总额差异的重要性小于细目差异

C:若实在无法降低支出，需设法增加收入

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案：B

9.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:检验期

B:持续期

C:风险控制期

D:缺口期

答案：B

10.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:时间

B:自身价值

C:单利和复利

D:通货膨胀率

答案：B

11.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

D:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

答案：C

12.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:产业分析

C:股份分析

D:地域经济

答案：A

13.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:政府债券、公司债券、金融债券

C:公司债券、金融债券、政府债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案：C

14.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:回避

C:时滞

D:隔离墙

答案：A

15.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

C:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

16.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划的前提是依法纳税

B:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D:目的性原则是税收规划的根本原则

答案：C

17.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

答案：D

18.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

C:资本市场线揭