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湖北省江岸区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:1

C:7

D:10

答案：A

2.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

B:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

C:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

D:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

答案：C

3.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每年

B:每年，每年

C:每半年，每半年

D:每年，每半年

答案：D

4.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿信用风险

D:补偿利率波动风险

答案：C

5.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:趋势线

C:支撑线

D:压力线

答案：B

6.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:资产可以包括金融资产和实物资产

B:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

C:投资性房地产属于个人的金融资产

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：C

7.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不确定

B:越低

C:越高

D:不变

答案：B

8.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:GDP

C:失业率

D:利率

答案：D

9.下列不属于银行产品的是（）。

A:货币式基金

B:一年以内的银行理财产品

C:通知存款

D:活期存款

答案：A

10.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:3；5

B:1；6

C:1；3

D:3；6

答案：D

11.期限套利的理论依据是（）

A:持有成本理论

B:卖出价差理论

C:买入价差理论

D:杠杆原理

答案：A

12.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

B:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

D:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

答案：C

13.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

B:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

C:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

D:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

答案：B

14.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:证券公司

答案：B

15.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:不能修改

C:自行修改

D:对客户说明

答案：A

16.在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A:金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

B:金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

C:商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

D:应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

答案：A

17.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:宏观

B:微观

C:局部

D:中观

答案：D

18.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:对人身、财产保障等的保险计划

B:教育和投资规划

C:税收安排和遗产分配

D:家庭收支和债务管理

答案：D

19.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：A

20.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:期货业协会

D:国务院

答案：A

21.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:资本增值

C:取得收益

D:提高风险

答案：D

22.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出