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湖北省樊城区《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必刷100题题库大全及参考答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.丢同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。

A:不可能事件

B:随机事件

C:互斥事件

D:必然事件

答案：A

2.影响行业景气的重要因素是（）。

A:价格、国际市场、行业技术、产业政策

B:需求、供应、国际市场、行业技术

C:招求、供应、产业政策、价格

D:需求、供应、国际市场、产业政策

答案：C

3.反映资本流人流出状况的是（），它反映的是以货币表示的国际间的借款与贷款交易。

A:外汇储备

B:资本项目

C:直款交易

D:经常项目

答案：B

4.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:谨慎客观

B:勤勉尽职

C:独立诚信

D:公正公平

答案：D

5.证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。

A:24学时

B:20学时

C:18学时

D:16学时

答案：B

6.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。

A:自动回避制度

B:分契经营制度

C:事前回避制度

D:隔离强制度

答案：D

7.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:市场预期理论

C:流动性偏好理论

D:市场分割理论

答案：B

8.债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（）。

A:短、中、长期债券市场

B:发行市场和交易市场

C:国内债券市场与国际债券市场

D:即期市场和远期市场

答案：A

9.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。

A:研究部门或者研究子公司

B:财务部门

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：A

10.对两个具有相同交割月份但不同指数的期货价格差进行套利的是（）

A:现期套利

B:市场内差价套利

C:市场间差价套利

D:跨品种理价套利

答案：D

11.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:证券交易所

B:国务院监督管理机构

C:中国基金业协会

D:中国证券业协会

答案：D

12.对于概率P（A∪B）的意思是（）。

A:P（A∪B）=P（A）+P（B）-P（AB）

B:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（AB）

C:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（A∩B）

D:P（A∪B）=P（A）+P（B）-P（A∩B）

答案：A

13.下列关于资本市场线的叙述中，错误的是（）。

A:资本市场线也被称为证券市场线

B:资本市场线是有效前沿线

C:资本市场线由无风险资产和市场组合决定

D:资本市场线的斜率为正

答案：A

14.下列选项中，不属于产品竞争能力分析的是（）。

A:质量优势

B:公司从业人员素质和创新能力

C:成本优势

D:技术优势

答案：B

15.弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是（）。

A:公司管理状况

B:财务信息

C:内幕信息

D:成交量

答案：D

16.（）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A:不完全竞争型市场

B:完全竞争型市场

C:不完全垄断市场

D:垄断市场

答案：B

17.中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

A:38596

B:2004年1月，

C:37043

D:38443

答案：D

18.下列不属于财政政策手段的是（）。

A:国债发行

B:国家预算支出

C:公开市场业务

D:转移支付

答案：C

19.一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A:技术优势

B:规模效益

C:规模经济

D:成本优势

答案：D

20.从竞争结构角度分析，家电零售商对彩电行业来说是属于（）竞争力量。

A:替代产品

B:供给方

C:潜在入侵者

D:需求方

答案：D

21.发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。

A:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》