河北省广宗县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库及参考答案（预热题）.docxVIP

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河北省广宗县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库及参考答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券公司或证券投资咨询机构

D:证券交易所

答案：C

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:隔离墙制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：B

3.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:63元,52元

C:63元，66元

D:52元,58元

答案：B

4.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.1

C:0.072

D:0.05

答案：C

5.以下说法错误的是（）。

A:扩大财政支出有利于股票价格上涨

B:增加财政补贴有利于股票价格上涨

C:减少国债发行量有利于股票价格上涨

D:减少税收不利于股票价格上涨

答案：D

6.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:5

B:10

C:25

D:15

答案：B

7.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

D:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

答案：C

8.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险转移

C:风险释放

D:风险对冲

答案：D

9.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:钟表

B:石油冶炼

C:太阳能

D:电子信息

答案：D

10.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:各地证券业协会

B:上海、深圳证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

11.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

C:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

答案：C

12.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑷；④

C:⑶；①

D:⑴；②

答案：D

13.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:经营状况

C:基本信息

D:财务状况

答案：A

14.2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（（6岁）。王建国的人生目标有两个:①希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;②等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:①价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;②价值27万元的的轿车一辆；③活期存款2万元，以备急用；④定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：①家庭每年生活费支出4.8万元；②儿女学费支出1.6万元；③儿女均参加某书法班支出1万元；④旅游费用支出2万元；⑤交际费用支出3万元。

A:生意目前不错，抗风险能力强

B:过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱

C:年富力强，所能承受的投资风险较大

D: