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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
江西省德安县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库【考试直接用】
第I部分单选题(100题)
1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()。
A:司法机关
B:法院
C:公安机关
D:中囯证监会及其派出机构
答案:A
2.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和()两种。
A:长远教育规划
B:近期教育规划
C:子女教育规划
D:本人教育规划
答案:C
3.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:双向敞□类型
B:上游闭口、下游闭口型
C:上游闭口、下游敞口型
D:上游敞口、下游闭口型
答案:A
4.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:承担赔偿责任
B:出具警示函
C:责令改正
D:监管谈话
答案:A
5.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。
A:7
B:10
C:1
D:3
答案:D
6.()不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。
A:齐次非平稳时间序列
B:非平稳时间序列
C:非齐次平稳时间序列
D:平稳时间序列
答案:C
7.根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论,不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是()。
A:适当投资债券型基金
B:拒绝合理使用银行信贷工具
C:保持资产的流动性
D:投资浮动收益类理财产品
答案:B
8.期限套利的理论依据是()
A:杠杆原理
B:卖出价差理论
C:持有成本理论
D:买入价差理论
答案:C
9.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。
A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关
D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关
答案:B
10.下列()属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。
A:普通娱乐休闲
B:食、住
C:本息还贷支出预算
D:医疗
答案:C
11.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是()。
A:线性辨别模型
B:线性概率模型
C:死亡率模型
D:Logit模型
答案:C
12.风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_________阶段,一般建议投资组合中增加_________比重。()
A:成熟期;股票等风险资产
B:形成期;债券等安全性较高的资产
C:成长期;股票等风险资产
D:衰老期;债券等安全性较高的资产
答案:D
13.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
A:宽松
B:统一
C:编号
D:严格
答案:C
14.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。
A:投机类
B:价值类
C:非增长类
D:能源类
答案:D
15.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。
A:补偿流动风险
B:补偿信用风险
C:补偿企业运营风险
D:补偿利率波动风险
答案:B
16.下列关于时间价值与利率的说法错误的是()。
A:现值(PV),即货币现在的价值,一般是指期初价值
B:时间(t),是货币价值的参照系数
C:利率(或通货膨胀率(r),是影响金钱时间价值程度的衡定要素
D:终值(FV),即货币在未来某个时间点上的价值,一般指期末价值
答案:C
17.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月,理财期间固定收益率为3%,客户小王用30000元购买该产品.则6个月后,小王连本带利共可获得()元。
A:30450
B:30180
C:30225
D:30000
答案:A
18.()反映的是客户主观上对风险的基本态度,其影响因素多且复杂,与客户所处的文化氛围,成长环境有密切关系。
A:风险偏好
B:实际风险承受能力
C:风险意识
D:风险认知度
答案:A
19.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
D:从业人
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