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江西省德安县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库【考试直接用】.docxVIP

江西省德安县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库【考试直接用】.docx

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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

江西省德安县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库【考试直接用】

第I部分单选题(100题)

1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()。

A:司法机关

B:法院

C:公安机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案:A

2.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和()两种。

A:长远教育规划

B:近期教育规划

C:子女教育规划

D:本人教育规划

答案:C

3.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案:A

4.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。

A:承担赔偿责任

B:出具警示函

C:责令改正

D:监管谈话

答案:A

5.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。

A:7

B:10

C:1

D:3

答案:D

6.()不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:齐次非平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:非齐次平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案:C

7.根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论,不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是()。

A:适当投资债券型基金

B:拒绝合理使用银行信贷工具

C:保持资产的流动性

D:投资浮动收益类理财产品

答案:B

8.期限套利的理论依据是()

A:杠杆原理

B:卖出价差理论

C:持有成本理论

D:买入价差理论

答案:C

9.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

答案:B

10.下列()属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:普通娱乐休闲

B:食、住

C:本息还贷支出预算

D:医疗

答案:C

11.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是()。

A:线性辨别模型

B:线性概率模型

C:死亡率模型

D:Logit模型

答案:C

12.风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_________阶段,一般建议投资组合中增加_________比重。()

A:成熟期;股票等风险资产

B:形成期;债券等安全性较高的资产

C:成长期;股票等风险资产

D:衰老期;债券等安全性较高的资产

答案:D

13.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。

A:宽松

B:统一

C:编号

D:严格

答案:C

14.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。

A:投机类

B:价值类

C:非增长类

D:能源类

答案:D

15.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿信用风险

C:补偿企业运营风险

D:补偿利率波动风险

答案:B

16.下列关于时间价值与利率的说法错误的是()。

A:现值(PV),即货币现在的价值,一般是指期初价值

B:时间(t),是货币价值的参照系数

C:利率(或通货膨胀率(r),是影响金钱时间价值程度的衡定要素

D:终值(FV),即货币在未来某个时间点上的价值,一般指期末价值

答案:C

17.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月,理财期间固定收益率为3%,客户小王用30000元购买该产品.则6个月后,小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30180

C:30225

D:30000

答案:A

18.()反映的是客户主观上对风险的基本态度,其影响因素多且复杂,与客户所处的文化氛围,成长环境有密切关系。

A:风险偏好

B:实际风险承受能力

C:风险意识

D:风险认知度

答案:A

19.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

D:从业人

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