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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
江苏省2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整题库附答案(典型题)
第I部分单选题(100题)
1.()的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。
A:多重负债下的免疫策略
B:指数策略
C:单一负债下的免疫策略
D:两极策略
答案:B
2.加强指数法的核心思想是将()相结合。
A:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略
B:指数化投资管理与消极型股票投资策略
C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略
D:指数化投资管理与积极型股票投资策略
答案:D
3.在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。
A:市场风险
B:产品数量
C:公司盈利
D:公司管理水平
答案:A
4.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为()。
A:十字形
B:光头光脚阳线
C:—字形
D:光头光脚阴线
答案:C
5.在制定收入预算的过程中,理财师应关注()。
A:尽量对比较确定的收入项目进行预测
B:不顾一切的追求最大利益
C:尽量对比较确定的支出项目进行预测
D:关注支出现金流入的时间点
答案:A
6.异常现象更多的时候出现在()之中。
A:半强式有效市场
B:弱式有效市场
C:半弱式有效市场
D:强式有效市场
答案:A
7.以下()为套利组合应满足的条件。
A:该组合因素灵敏度系数大于零
B:该组合因素灵敏度系数小于零
C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
D:该组合具有期望收益率
答案:C
8.如果收盘价格()开盘价格,则K线被称为阳线。
A:高于
B:等于
C:低于
D:略低于
答案:A
9.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。
A:提高再贴现率
B:提高存款率
C:提高存款准备金率
D:提高法定存款准备金率
答案:D
10.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者会选择方差较小的组合,这种选择原则,叫做()。
A:有效投资组合规则
B:风险厌恶规则
C:有效组合规则
D:共同偏好规则
答案:D
11.对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
A:中国证券业协会
B:中国证监会及其派出机构
C:上海、深圳证券交易所
D:各地证券业协会
答案:B
12.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。
A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
答案:C
13.下列各项中。不属于心理账户效应的是()。
A:赌场资金效应
B:沉没成本效应
C:晕轮效应
D:成本与损失的不等价
答案:C
14.期限套利的理论依据是()
A:卖出价差理论
B:杠杆原理
C:买入价差理论
D:持有成本理论
答案:D
15.某公司年末总资产180000万元,流动负债40000万元,长期负债60000万元,股票共20000万股,当前股价为24元,该公司每股净资产为()元.
A:9
B:4
C:6
D:3
答案:B
16.对内部模型计量的风险价值设定的限额是()限额。
A:交易
B:止损
C:头寸
D:风险
答案:D
17.()是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。
A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。
B:资本市场没有摩檫。
C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。
D:投资者对证券的收益,风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。
答案:B
18.从家庭生命周期的角度分析,如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。
A:衰老期
B:形成期
C:成熟期
D:成长期
答案:A
19.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是()。
A:几何平均收益率
B:算术平均收益率
C:时间加权收益率
D:加权平均收益率
答案:B
20.以价值分析理
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