江苏省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题内部题库附答案（轻巧夺冠.docxVIP

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江苏省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题内部题库附答案（轻巧夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:证券公司或证券投资咨询机构

D:中国证监会

答案：C

2.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小王

C:小赵

D:小李

答案：C

3.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:远期交易

B:挂钩不同标的资产的理财产品

C:利率互换

D:股指期货

答案：B

4.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:学术分析法

B:市场分析法

C:基本分析法

D:技术分析法

答案：C

5.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:自然衰退

B:偶然衰退

C:绝对衰退

D:相对衰退

答案：B

6.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:交易成本和管理费用最小化

C:收益的最小化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：B

7.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：B

8.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

9.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:影响力

B:走势

C:估值

D:重要性

答案：D

10.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:评估开源渠道，提供建议

B:慎选投资标的，分散风险

C:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：C

11.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:资产负债率大于1

B:速动比率大于1

C:短期偿债能力绝对有保障

D:营运资金大于零

答案：D

12.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

D:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

答案：B

13.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:统计推断

B:假设检验

C:参数估计

D:区间估计

答案：B

14.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

15.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:企业文化特征

C:产品市场占有率

D:技术水平

答案：C

16.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:相信市场是强有效的

C:相信市场是有效的

D:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

答案：C

17.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:成长期

B:成熟期

C:衰老期

D:形成期

答案：C

18.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:公司评级

C:交易本身

D:信用状况

答案：C

19.已知终值求现值的过程叫（）

A:转换

B:回归

C:映射

D:贴现

答案：D

20.证券价格的运动方向由（）决定。

A:证券价格

B:供求关系

C:预期收益

D:市场价值

答案：B

21.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每