河北省博野县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题含答案（精练）.docxVIP

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河北省博野县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题含答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:法院

B:公安机关

C:司法机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案：C

3.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:确定性效应

C:框定效应

D:反射效应

答案：C

4.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:意外伤害保险

B:责任保险

C:健康保险

D:人寿保险

答案：B

5.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B:两极策略

C:梯式策略

D:子弹式策略

答案：A

6.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:时间

B:单利和复利

C:通货膨胀率

D:自身价值

答案：D

7.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史数据法

C:历史模拟法

D:直接比较法

答案：C

8.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案：D

9.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:基本分析流派

C:学术分析流派

D:技术分析流派

答案：B

10.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:方差一协方差法易高估实际的风险值

答案：B

11.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:水平分析的主要形式是利率预期策略

答案：B

12.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:分阶段购买或出售某种证券

B:对个别证券的基本面进行研判

C:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

D:预测个别证券的价格走势及其波动情况

答案：D

13.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:7

B:3

C:1

D:10

答案：B

14.在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。

A:尽量对比较确定的收入项目进行预测

B:尽量对比较确定的支出项目进行预测

C:不顾一切的追求最大利益

D:关注支出现金流入的时间点

答案：A

15.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:黄金分割线

C:支撑线

D:趋势线

答案：D

16.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于30天

D:不少于365天

答案：C

17.以下说法错误的是（）。

A:减少税收不利于股票价格上涨

B:减少国债发行量有利于股票价格上涨

C:增加财政补贴有利于股票价格上涨

D:扩大财政支出有利于股票价格上涨

答案：A

18.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然増长带来的收益率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

D:投资终值为零的贴现率

答案：C

19.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司盈利

C:市场风险

D:公司管理水平

答案：C

20.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:技术分析流派

C:基本分析流派

D:学术分析流派

答案：C

21.证券价格的运动方向由（）决定。

A:供求关系

B:市场价值

C:预期收益

D:证券价格

答案：A

22.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

B:压力测试提供了一般市场情形下精