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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

投资银行理论与实务,复习提纲

投资银行理论与实务

1、以下不属于投资银行业务的是（

）。

A、证券承销

B、兼并与收购C、不动产经纪

D、资产管理答案：C

2、现代意义上的投资银行起源于（

）。

A、北美B、亚洲C、南美D、欧洲答案：D

3、根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（

）。

A、超大型投资银行

B、大型投资银行

C、次大型投资银行

D、专业型投资银行答案：A

4、我国证券交易中目前采取的合法委托式是（

）

A、市价委托

B、当日限价委托C、止损委托

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

D、止损限价委托答案：B

5、深圳证券交易所开始试营业时间（

）

A、1989年10月1日

B、1992年12月1日C、1992年12月19日

D、1997年底答案：B

6、资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间

的（

）关系。

A、委托一一代理B、管理一一被管理

C、所有一一使用

D、以上都不是答案：A

7、中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（

）

A、1989年10月1日

B、1992年12月1日C、1992年12月19日

D、1997年底答案：D

8、客户理财报告制度的前提是（

）

A、客户分析

B、市场分析C、风险分析

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

D、形成客户理财报告答案：A

9、（

）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一

项传统核心业务。

A、证券承销

B、兼并与收购C、证券经纪业务

D、资产管理答案：A

10、关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的

是（）

A、美国

B、英国

C、德国

D、日本答案：C

11、（

），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一

个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有

专业银行为主体的银行体系初步形成。

A、1982年1月

B、1983年1月

C、1984年1月

D、1985年1月答案：C

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

12、以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（

）。

A、发行人主营业务发展前景