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银行内控案防制度执行年工作方案|单位内部控制工作方案

为进一步提升工行内控和案防工作治理水平，强化制度执行力，增加员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控力量，促进全行业务可持续安康进展，依据XX市银监分局《关于转发〈银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（*银监办发[2023]49号）要求，XX工行打算于5月-11月份在全行开展“内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、细心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将“百案跟踪检查集中行动”和“银行业从业人员合规教育活动”作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极仔细地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。

一、活动的目的

通过开展“内控和案防制度执行年”，使全行员工熟识和把握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增加员工依法合规意识，坚固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消退案件风险隐患，堵塞治理漏洞，进一步推动合规文化建立，确保各项业务稳健进展。

二、活动的组织领导

为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行打算成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。

三、活动安排

2023年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，详细分为预备阶段、发动学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。

（一）预备阶段（2023年5月底前）。

我行要做好三方面预备工作：一是仔细学习领悟本方案精神，统一思想，高度重视，精确把握活动要求；

二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；

三是梳理、汇总相关内控与案防规章制度。

（二）发动学习阶段（6月1日至6月30日）

1、制定活动方案。各旗县支行结合自身实际，制定活动方案，明确活动开展的方法、步骤和时间安排，细化学习安排，针对治理层、操作层和监视层安排不同的学习重点，提高实效。与规章制度教育、警示教育、职业道德教育以及从业人员合规教育等相结合，统筹安排部署，提高针对性。标准学习活动的治理，完整记载学习活动的全过程，做到学习有记录，包括人员、时间、地点、内容等。

2、广泛开展发动。各行要高度重视，在6月20日前要对辖内机构开展学习活动进展广泛发动，使员工了解本次活动的目的、意义、步骤和要求，增加学习的积极性、主动性和自觉性。各级治理人员要深刻理解专项活动对提高风险防范意识、订正违规行为、加快业务进展、提高经营效益的重要意义，要紧紧围绕2023年内控案防工作目标，把广阔员工的熟悉和行动统一到分行的各项部署和要求上来，使其积极参加到内控和案防制度执行年活动中。

3、扎实开展学习培训。各行要以银监局的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《商业银行合规风险治理指引》、《XX银行业金融机构员工职业道德手册》、《贪与悔》、《代价》以及总行的《业务操作指南》、《加强营业网点内控治理若干规定》、《案件线索处置规定》、《员工抵抗检举重大违规违纪行为和堵截案件嘉奖方法》、《违规积分治理规定》、《员工违规行为处理暂行规定》、《员工行为守则》和自治区分行《案件防范工作文件选编》、《基层行内控评价操作规程》、《基层营业机构负责人内控治理要点》、《基层营业机构综合治理标准化建立达标工程实施方案》等作为主要培训学习内容。实行集中学习、个人自学、撰写学习心得以及组织测验、专题学问竞赛等多种形式，提高教育培训的实效。结合员工各自工作岗位实际，有针对性地组织集中学习，详略得当、重点突出，由重点延长到全面掩盖。

（三）自查自纠阶段（7月1日至8月31日）。

各支行各部门要根据内控案防规章制度的各项条款，结合各岗位工作职责、规章制度和操作流程进展梳理排查，加强治理，标准操作、去除隐患、堵塞漏洞、完善制度。

1、在今年下半年重点对总分行制定的11个风险点在全行开展一次专项检查。

各支行要严格落实检查整改工作责任制，对查出的问题做到逐项逐条问题匹配进展整改，不能敷衍了事，问题没有得到根治，检查就不能完毕，做到但凡检查查出的问题必需彻底整改。要将整改责任分解到相关专业，落实到详细岗位和人员，