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新三板定增股份定向认购合同5篇

篇1

甲方（认购方）：_________

乙方（发行方）：_________

丙方（代办机构）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲、乙、丙三方在平等、自愿、公平、诚实守信的基础上，就甲方认购乙方新三板定增股份事宜，达成如下协议：

一、定义与解释

1.新三板：指全国中小企业股份转让系统。

2.定增股份：指乙方在新三板平台上进行的定向增发股份。

3.认购方：指甲方，即希望认购乙方定增股份的投资者。

4.发行方：指乙方，即在新三板平台上进行定增的上市公司。

5.代办机构：指丙方，即协助甲方完成认购流程的机构。

二、认购标的

1.甲方认购的标的为乙方的定增股份，具体数量以甲方提交的认购书为准。

2.乙方应确保定增股份的真实性和合法性，并及时办理相关手续。

三、认购价格与支付方式

1.甲方认购乙方的定增股份的价格以乙方公告的发行价格为准。

2.甲方应按照丙方提供的支付方式进行支付，确保认购资金的及时到账。

四、权利义务

1.甲方有权在认购期内按照公告的发行价格认购乙方的定增股份，并承担相应的投资风险。

2.乙方应确保定增股份的真实性和合法性，并及时办理相关手续，以便甲方顺利完成认购。

3.丙方应协助甲方完成认购流程，提供必要的支持和帮助。

五、违约责任

1.若甲方未按照约定时间完成支付，视为违约，需承担相应的违约责任。

2.若乙方未确保定增股份的真实性和合法性，视为违约，需承担相应的违约责任。

3.若丙方未提供必要的支持和帮助，视为违约，需承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.本合同的解释权归甲方、乙方和丙方所有。

2.因本合同引起的争议，甲、乙、丙三方应友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.本合同受中国法律管辖。

七、其他条款

1.本合同一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。

2.本合同自甲、乙、丙三方签字或盖章之日起生效。

3.未尽事宜，可另行签订补充协议。

甲方（认购方）：_________（签字/盖章）

乙方（发行方）：_________（签字/盖章）

丙方（代办机构）：_________（签字/盖章）

日期：_________

篇2

合同编号：XXXX

甲方（认购方）：_________

乙方（发行方）：_________

鉴于：

1.甲方拟通过新三板定向增发的方式，认购乙方发行的股份；

2.乙方已依法完成新三板挂牌，并具备定向增发的条件；

3.甲方已充分了解乙方的财务状况、经营成果、行业前景等重要信息，并自愿承担投资风险。

为明确双方的权利和义务，特制定本合同。

一、认购股份的基本信息

1.股份名称：_________

2.股份代码：_________

3.股份发行价格：_________元/股

4.股份发行数量：_________股

5.股份募集资金总额：_________元

6.股份上市地点：_________

二、认购股份的具体安排

1.认购时间：_________年_________月_________日

2.认购方式：通过新三板定增股份定向认购系统进行认购

3.认购款项支付：甲方应在认购日前将认购款项支付至乙方指定的银行账户

4.股份交付：乙方应在认购成功后，将认购股份交付给甲方，并办理相关过户手续

三、双方的声明与保证

1.甲方保证认购股份的资金来源合法合规，并承诺在认购过程中遵守相关法律法规和监管规定

2.乙方保证本次定增股份的发行价格、发行数量等信息的真实性和准确性，并承诺在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定

3.双方保证在合同履行过程中，遵循诚实信用原则，不得有欺诈、胁迫等不正当行为

4.双方保证在合同履行过程中，积极配合，及时沟通，共同解决问题，确保合同的顺利实施。

四、违约责任及赔偿

1.若甲方未能在认购日前支付认购款项，则视为甲方违约，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应的违约责任。

2.若乙方未能在认购成功后及时交付认购股份，则视为乙方违约，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

3.因不可抗力因素导致合同无法按时履行的，双方应友好协商解决。如协商不成的，任何一方均可解除合同，