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司云波等：埃克森美孚石油公司在美专利维持特征研究

埃克森美孚石油公司

在美专利维持特征研究*

司云波李春新赵星

中国石油集团经济技术研究院

摘要：以专利的法律状态数据为分析对象，分析埃克森美孚公司近年在美专利的授权率和有效率、有效专利的存活年限与技术分布、年度专利维护费等指标，得出该公司基本的专利维持特征。埃克森美孚近20年在美专利的平均有效率达到70%,每年负担的全球专利成本超过了1亿元人民币，总体上对专利维持保持在较高水平；且针对不同技术领域的特点，专利的维持策略有所区别，上游专利的维持率要高于下游和化工领域的专利维持率。对于我国石油企业的专利维持工作，建议应明确目标、按需申请，对拥有的专利定期审查，建立淘汰制度，树立专利经营理念，强化经营管理，促其从“成本中心”向“利润中心”转变。

关键词：埃克森美孚石油公司专利维持授权专利有效专利DOI:10.3969/j.issn.1002-302x.2014.04.013

中图分类号：TE;G306文献标识码：A

专利维持是指在法定保护期内，专利权人依法向专利行政管理部门缴纳规定数量的年费使专利继续有效的行为。申请人获得专利授权只是取得使用专利权的资格，对专利权的有效维持才是其真正发挥作用的开始。与专利申请量及专利授权量相比，维持有效的专利更能体现企业的技术创新水平与核心竞争力I1,21。

一般来说，专利如被授权则具备有效性，享有一定的权利。自申请日起，发明专利的保护期也就是理论有效年份为20年。为维持专利有效性，专利权人需每年向国家专利审批部门缴纳一定数量的费用，简称为年费。如果没有按照规定缴纳年费的，专利权可能在期满前被终止。《专利法实施细则》第98条规定，授予专利权当年以后的年费应当在上一年度期满前缴纳。专利权人未缴纳或者未缴足的，国务院专利行政部门应当通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳滞纳金；期满未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。年费一般每年(或每几年)持续递增，企业为维持专利有效需要负担

大量的专利维护费，因此需要对专利的投资进行控制和管理。除专利被宣告无效等情况外，因费用问题而放弃持有专利是最主要的专利不维持行为。

总部设在美国的埃克森美孚公司是世界超大型上下游一体化的综合石油公司之一，也是目前世界石油工业中拥有专利量较多的公司(31,分析埃克森美孚公司的专利维持特征及策略，对于我国石油企业的专利维持工作具有十分重要的借鉴意义。

1数据来源与分析方法

1.1数据来源

本文的数据来源于美国授权专利库和美国申请公开专利库，其中美国授权专利库提供了1790年至今各类授权的美国专利，美国申请公开专利库只提供2001年3月15日以来美国专利申请的公布文献。数据检索平台为Thomsoninnovation。

1.2数据分析方法

对某技术领域、特定行业及具体公司专利维持特

*基金项目：中国石油天然气集团公司科技项目“集团公司知识产权战略研究”(编号：2011D-5007-05)部分研究成果。

第一作者简介：司云波，1982年生，2010年毕业于天津大学管理学院，博士，经济师，目前主要从事石油行业知识产权管理与技术创新管理研究工作。E-mail:siyb@

2014年第4期·石油科技论坛65

环

环球石油

征及维持策略的研究需要对专利申请数据、授权专利数据、有效专利数据及无效专利数据进行联合信息分析，即需要以专利的法律状态为对象进行数据分析，具体指标包括授权率分析、专利有效率分析、有效专利的技术分布、年度专利维持费等[4,5]。

与专利申请数据分析相比，专利的法律状态数据分析在衡量专利质量和研发实力等方面更具说服力[4],尤其是对有效专利维持年限的分析还能为核心专利的识别提供新的途径。

2埃克森美孚石油公司在美专利维持特征

2.1授权率

发明专利授权数量是评判技术创新能力的重要指标，获得授权的专利数量可充分体现企业的技术水平。专利授权率是专利授权数量与专利申请数量的比值。

因为早期美国专利采取授权后公开，伴随2000年底《美国发明保护法案》的生效，美国的发明专利才实行早期公开制，即自申请日起满18个月即行公布，因此对于2001年以后的美国专利申请数据检索才较为全面。基于此，对于授权率的分析，仅分析自2001年以来的数据。检索日为2013年7月12日。检索得到埃克森美孚公司2001—2012年在美申请专利共4355件，在美授权专利中申请年为2001—2012年的专利共2924件，平均专利授权率为67%。

从图1可以看出，2001—2002年，专利授权率增长了近20%,但2002年之后