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子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题
库和答案要点
单选题（共40题）
1、下列关于优先股票的说法错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
3、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建
议的基础和前提，其内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
4、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
5、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的
过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
6、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
7、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
A.Ⅳ、I、Ⅲ、Ⅱ
B.Ⅳ、Ⅲ、I、Ⅱ
C.I、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
【答案】A
8、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
9、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机
构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规
定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会
【答案】A
10、股票类证券产品的组成包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
11、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
12、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5％的速度增
长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场
价格为
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