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勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精

品答案

单选题（共45题）

1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监

事会，其成员不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

2、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

3、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、

行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻

重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选

等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚

的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责

任。

A.①②④

B.①②③④

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

C.①③④

D.①②③

【答案】B

4、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的

职权及相应职责

【答案】A

5、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业

务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】B

6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交

的文件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ