2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（综合卷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B

2、(2016年)伞型基金的优点不包括（）。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

【答案】：C

3、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D

4、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.控制活动

【答案】：B

5、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

【答案】：B

6、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

7、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。

A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改

B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度

C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习

【答案】：A

8、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。

A.设立风险信息反馈机制

B.对已发生的风险事件进行自查和整改

C.建立企业风险评估机构

D.制定防范风险的奖惩制度

【答案】：B

9、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。

A.理事会是协会的执行机构

B.会员大会是协会的权力机构

C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

【答案】：C

10、（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。

A.ETF及其联接基金

B.QDII基金

C.发起式基金

D.分级基金

【答案】：D

11、保险资产管理机构，可以开展如下哪些业务（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

12、（2018年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

【答案】：D

13、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.基金管理人

D.基金业协会

【答案】：D

14、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.建立科学的交易绩效评价体系

D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

【答案】：D

15、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（）元。

A.21800

B.20800

C.21780

D.19800

【答案】：C

16、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】：A

17、关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案

B.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告

C.私募基金可不设基金托管人

D.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

【答案】：C

18、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只私募基金的金额不