2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

高分题库附精品答案

单选题（共40题）

1··2025年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别

开立（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理

账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的

罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

D.30

【答案】B

4、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管

理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

5、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品

的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产

【答案】C

6、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法

规，()，切实维护客户合法权益。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

【答案】B

7、下列说法中,正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

8、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料

的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.10万~100万元

【答案】D

9、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】D

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

10、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ