基金管理年度合规培训测试题.doc

基金管理年度合规培训测试题

一、单选题（每题4分，共40分）：

1、根据公司《个人投资行为管理办法》的规定，公司员工及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限，原则上不得低于（）。公司员工本人、配偶、利害关系人不得在上述持有期限内卖出所持证券，特殊情况提前卖出须经公司批准。

A．6个月

B．3个月(正确答案)

C．1年

D．2年

2、根据公司《个人投资行为管理办法》的规定，公司员工持有债券型基金份额的期限不得低于（）。

A．6个月(正确答案)

B．3个月

C．1年

D．2年

3、根据公司《个人投资行为管理办法》的规定，新员工应当在入职后（）内同时在MyCompliance和DataDrive