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士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分

题库加精品答案

单选题（共45题）

1、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资

金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债

【答案】C

2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍

生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】B

3、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取

（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12—24个月

B.12—36个月

C.24个月内

D.24—36个月

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

【答案】B

4、下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、

自媒体账号等

C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分

D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】D

5、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正

确的是（）。

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

【答案】B

6、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情

形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】B

百学须先立志。——朱熹

7、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】B

8、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做

好（）工作。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

9、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联

合保荐的保荐机构不得超过（）家。

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《