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企业风险管理与控制策略指南
TOC\o1-2\h\u31840第1章风险管理概述 4
300531.1风险管理的基本概念 4
198701.2风险管理的目标与意义 4
276601.3风险管理框架构建 4
2212第2章风险识别与评估 5
173152.1风险识别方法 5
140852.1.1文献资料分析 5
111872.1.2问卷调查 5
279922.1.3访谈法 5
258022.1.4故障树分析 5
140842.1.5情景分析 5
34772.2风险评估方法 5
320902.2.1概率与影响矩阵 6
5292.2.2损失期望值法 6
114022.2.3定性评估 6
95212.2.4定量评估 6
115762.3风险分类与排序 6
288282.3.1风险类型划分 6
163132.3.2风险等级排序 6
172672.3.3风险矩阵 6
28229第3章风险量化与监测 6
287393.1风险量化方法 6
137233.1.1概率与影响矩阵 7
193433.1.2损失期望值法 7
163643.1.3敏感性分析 7
183243.1.4模拟分析 7
112803.2风险监测指标体系 7
202723.2.1财务指标 7
274613.2.2非财务指标 7
248593.2.3风险预警指标 7
210033.2.4风险容忍度指标 7
137783.3风险监测与预警 7
73983.3.1风险监测流程 7
199373.3.2风险预警机制 8
28670第4章风险应对策略 8
295484.1风险规避 8
207324.1.1识别潜在风险 8
207864.1.2设立风险预警机制 8
216514.1.3制定风险规避措施 9
46914.1.4实施风险规避 9
178184.2风险降低 9
229474.2.1风险评估 9
311334.2.2制定风险降低措施 9
52114.2.3实施风险降低措施 9
264484.2.4监控风险降低效果 9
29004.3风险分担与转移 9
300304.3.1风险分担 9
284794.3.2风险转移 9
276484.3.3风险评估与选择 9
162434.3.4合同管理与监控 10
2986第5章内部控制体系建设 10
103075.1内部控制的基本概念 10
40775.2内部控制体系构建 10
74255.2.1内部控制环境建设 10
297555.2.2风险评估 10
212715.2.3控制活动设计 10
105175.2.4信息与沟通 10
119935.2.5监督与评价 10
102475.3内部控制有效性评估 11
307195.3.1控制活动执行情况评估 11
12175.3.2信息沟通与反馈机制评估 11
68945.3.3风险管理效果评估 11
193915.3.4内部控制环境适应性评估 11
17242第6章信息系统风险管理 11
242766.1信息系统风险识别 11
26176.1.1风险识别方法 11
121586.1.2风险类型 11
98546.1.3风险识别结果记录 11
136986.2信息系统风险控制 12
294726.2.1风险评估 12
261656.2.2风险控制策略 12
13636.2.3风险控制措施 12
26466.3信息系统安全管理 12
127796.3.1安全管理体系建立 12
159416.3.2安全管理组织架构 12
233236.3.3安全培训与意识提升 12
75136.3.4安全审计与监控 12
125556.3.5应急响应与灾难恢复 12
14497第7章合规风险管理 12
92257.1法律法规识别与评估 12
155577.1.1法律法规收集 13
321057.1.2法律法规评估 13
20257.1.3法律法规更新跟踪 13
318277.2合规风险控制策略 13
142767.2.1制定合规政策 13
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