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2025年借壳上市风险披露协议范例

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为我国一家从事XX行业的有限公司，乙方（以下简称“乙方”）为我国一家专业从事证券投资咨询服务的有限责任公司。鉴于甲方拟通过借壳上市方式进行资本运作，为保障甲乙双方的合法权益，明确双方责任与义务，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议旨在就甲方借壳上市过程中可能涉及的风险进行充分披露，以保障乙方在提供证券投资咨询服务时能够充分了解甲方的经营状况、财务状况以及市场风险，并为乙方在履行职责过程中提供必要的信息支持。

甲方承诺，在签订本协议后，将按照乙方的要求，及时、完整、真实地提供以下信息：

1.甲方的基本情况，包括但不限于公司章程、股东名册、法定代表人身份证明等。

2.甲方财务状况，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.甲方经营状况，包括但不限于主营业务、市场占有率、经营计划等。

4.甲方涉及的法律、行政法规、部门规章等政策法规。

5.甲方在借壳上市过程中可能涉及的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、财务风险等。

乙方承诺，在收到甲方提供的信息后，将按照相关法律法规和行业标准，为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于：

1.对甲方借壳上市过程中的风险进行全面评估。

2.提供针对性的投资策略和建议。

3.对甲方借壳上市过程中的关键环节进行监控和指导。

4.及时向甲方反馈市场动态和行业信息。

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应提供关于甲方借壳上市过程中的风险披露服务，包括但不限于：

（1）对甲方拟借壳上市的公司进行全面调查，包括但不限于公司治理结构、财务状况、业务模式、市场竞争力等；

（2）分析甲方拟借壳上市公司的财务报表，评估其财务风险；

（3）评估甲方拟借壳上市公司的合规性，包括但不限于法律法规、行业规范等；

（4）提供市场分析报告，包括但不限于行业趋势、竞争对手分析、市场风险预测等；

（5）针对甲方借壳上市过程中的关键环节提供咨询和建议。

二、质量标准

2.1乙方提供的风险披露服务应确保信息的真实性、准确性和完整性；

2.2乙方应确保所提供的服务符合相关法律法规和行业标准；

2.3乙方应在约定的时间内完成服务，并保证服务质量。

三、价格支付

3.1双方协商确定服务费用，具体金额由甲方在签订本协议时支付给乙方；

3.2乙方在提供服务过程中产生的合理费用，甲方应予以承担；

3.3甲方支付的费用不因乙方提供的部分服务未能达到预期效果而减少。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务；

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露或使用对方商业秘密，否则应承担相应的法律责任。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金；

5.2甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金；

5.3乙方未能按照约定提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改，如整改无效，甲方有权解除本协议。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议变更和解除

7.1本协议的变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式作出；

7.2协议变更或解除后，原协议的效力终止，双方应按照变更后的协议履行各自义务。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议；

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照约定提供风险披露服务，并对乙方的服务质量进行监督；

1.2甲方有权要求乙方在约定的时限内完成服务，并对乙方未按时完成的服务提出异议；

1.3甲方有权要求乙方对提供的信息进行保密，不得泄露给任何第三方；

1.4甲方应按照协议约定向乙方支付服务费用；

1.5甲方应配合乙方进行必要的调查和资料收集，确保乙方能够全面了解甲方的经营状况；

1.6甲方应确保提供给乙方的信息真实、准确、完整，并对信息的真实性负责；

1.7甲方应按照乙方的建议采取措施降低风险，并对采取的措施的效果负责。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照约定提供必要的信息和资料，以便乙方完成风险披露服务；

2.2乙方有权要求甲方支付约定的服务费用；

2.3乙方应按照甲方的要求，在约定的时间内完成风险披露服务；

2.4乙方应保证所提供的服务符合相关法律法规和行业标准；

2.5乙方应对甲方提供的信息进行保密，不得泄露给任何第三方；

2.6乙