提升审核技巧(第五章).ppt

练习:根据上述提示内容，完成下列《部门过程职能调查表》2.6审核思路之四：岗位审核01了解部门职能是否已得到分配？分配的岗位是哪几个；02抽样审核关键岗位；03审核该岗位主要活动内容；04关注该岗位活动与其他相关岗位的接口关系；05使用过程方法并遵循PDCA运行方法。车间的职责是否得到明确的规定，相应岗位人员的资格和能力是否满足要求，查相关的文件如《岗位说明书》等。01车间的质量目标是否已明确规定，合同（订单）的要求是否已交底（通过文件或电子信息），目标和要求是否采取了措施落实到相应的职能和层次；02法规、标准的要求是否通过技术交底等形式下达；03是否进行生产前的的准备（料、机、人、环境、动力、安生、卫生等的准备）；042.7审核思路之五：车间审核陈钦提升审核技巧审核的有效性，来自于审核目的实现。以下方面，对审核的有效性起到至关重要的影响：一套行之有效的体系文件：文件符合标准要求，同时也符合实际的运作；适合的审核小组以及组长：合格的审核员队伍；清楚审核员的职责与原则：对组织的运作及专业有相当的熟悉及了解：对标准和实际专业有深切的了解，并且能灵活运用。2.2审核员的能力要求有道德，即公正、可靠、忠诚和谨慎；1思想开明，即愿意考虑不同意见和观点；2善于交往，即灵活地与人交往；3善于观察，即主动地认识周围环境和活动；4适应力强，即容易适应不同情况；5有感知力，即本能地了解和理解环境；6坚忍不拔，即对实现目标坚持不懈；明晰，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；7自立，即在与其他人有效交往中独立工作并发挥作用。82.3审核思路之一

运用过程方法对过程进行审核审核本身也是一个过程：获得审核证据、评价审核证据、确定审核证据的一个过程。01活动特点：客观性、系统性、独立性02审核内容：符合性、有效性、适合性03通过调查获得足够的信息04对信息进行识别,必要时加以验证05对被确认的证据进行客观综合评价06对照审核准则得出审核结论07形成审核报告审核步骤审核的启动：指定审核组长；确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；选择审核组；与受审核方建立初步联系。文件评审的实施：评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性。现场审核准备：编制审核计划；审核组工作分配；准备工作文件现场审核实施：首次会、沟通、向导、信息、发现、结论、末次会审核报告的编制、批准和分发：审核报告的编制，审核报告的批准和分发审核的完成审核后续活动的实施和分发ISO9001、ISO14001、GB/T28001的共同基础——过程方法、管理的系统方法，并采用PDCA循环。审核应以此为出发点。01证实组织是否识别、实施、管理和持续改进其管理体系所需过程的有效性，以及管理这些过程的相互作用，从而实现过程的目标。02证实组织是否清楚界定了过程的接口，管理体系所需的过程协调、兼容，从而实现组织的目标。03PDCA：策划——实施和运行——检查——行动（改进），审核应关注是否实施该闭环。对于建立管理体系的组织而言，应用过程方法可以获得持续改进的动态循环，并使得组织特别是在产品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到显著的收益。提高组织在实现规定的目标方面的有效性和效率。对于从组织的审核角度而言，应用过程方法审核，能够更加关注组织过程的有效性和效率，是从符合性审核转向有效性审核，体现审核的增值价值的必然选择。因此，对于提升审核的技巧，具有十分重要的意义。21图1：过程化方法----ISO/TS16949示意图按过程审核时，鼓励依照“目标－策划－实现－测量与监视－改进”的过程方法编制核查表。图2：质量管理体系过程模型图参考教材43对组织中的每一个主要过程和其相互作用，应用一套共同特性的组合：管理、资源、产品实现、测量和改进——项目管理确定顾客要求01设计产品以满足顾客期望02设计制造过程03制造产品以满足顾客要求04测量和分析顾客反馈05顾客要求的满足06审核员应建立过程的概念，对任一活动的审核，应考虑输入、活动及其必要条件、输出。对每一个被审核的过程，可考虑审查以下四个基本问题：过程是否予以识别和适当确定？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？在实现所要求的结果方面，过程是否有效？审核条款要求或部门时，应尽量按照过程顺序进行。需要抽样时，应尽可能保证所审核活动的完整性。如在一个部门中涉及的过程属于并列式的，则可以按照重要性来抽样。应尽可能按产品形成过程安排审核计划，对同一产品的审核过程尽可能安排同一审核小组完成审核。01鉴于标准对文件化程度的“