2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（真题汇编）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。

A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

B.投资人递交申购申请，申购成立

C.投资人交付申购款项，申购成立

D.投资人交付申购款项，申购生效

【答案】：C

2、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

【答案】：D

3、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

4、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金份额持有人

【答案】：D

5、（2016年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。

A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

【答案】：D

6、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。

A.基金托管协议草案

B.基金合同草案

C.发行公告

D.招募说明书草案

【答案】：C

7、(2016年)LOF的申购、赎回采用（）原则。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】：C

8、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。

A.投资主体不同

B.反映的经济关系不同

C.投资收益和风险大小不同

D.所筹集资金的投向不同

【答案】：A

9、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

【答案】：D

10、对证券投资基金分类有助于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

11、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

【答案】：C

12、(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

【答案】：C

13、(2016年)股票基金份额净值的计算每天进行（）次。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

14、基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。

A.基金份额总额达到核准规模的70％以上

B.基金份额总额达到核准规模的90％以上

C.基金份额持有人不少于200人

D.基金份额持有人不少于1000人

【答案】：C

15、监事会向（）负责。

A.董事长

B.监事

C.股东会

D.股东

【答案】：C

16、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

【答案】：B

17、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）

A.50人

B.200人

C.500人

D.1000人

【答案】：B

18、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。

A.8000万

B.1亿

C.9000万

D.7000万

【答案】：B