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证券常州劳动西路营业部2025年一季度合规测试
一、单选题
1.()根据《东证运字[2023]72号关于进一步加强重点监控账户管理的通知》，重点监控账户限制是指什么:
A.根据沪深交易所文件对客户分别进行单市场买入限制(正确答案)
B.可以对北交所/股转进行限制交易
C.根据交易所文件对客户进行单市场限制交易
D.对客户进行所有交易品种限制交易
2.()《证券经纪业务管理实施细则》是何时发布并实施的:
A.6月9日(正确答案)
B.6月10日
C.6月11日
D.6月12日
3.()承担对本分支机构投资顾问业务的合规和风控职责:
A.分支机构负责人
B.分支机构负责人
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