证券投资基金托管协议范文推荐6篇.docx

证券投资基金托管协议范文推荐6篇

篇1

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲、乙双方经充分协商，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成如下协议：

一、定义与释义

在本协议中，除非文中另有定义或上下文另有约定，下列词语具有如下含义：

1.基金资产：指基金募集所汇集的资金以及基金运作过程中所形成的各项资产的总称。

2.托管：指乙方依据法律法规的规定，安全保管基金的资产，办理基金的清算交收事宜等基金资产管理的行为。

二、基金托管协议内容

（一）基金资产保管

1.乙方应确保基金资产的安全，按照甲方的指令及时办理清算交收事宜。

2.乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理。甲方应提供必要的信息资料以配合乙方对基金资产的管理。

3.乙方对基金资产实行独立存管，确保基金资产的安全性和独立性。未经甲方同意，乙方不得动用基金资产。

（二）基金运作管理

1.甲方负责制定基金的投资策略和计划，并依此进行基金的买卖操作。乙方应根据甲方的指令及时办理清算交收事宜。

2.甲方应按照法律法规的规定进行基金的分红、赎回等操作。乙方应确保分红、赎回等操作的准确性和及时性。

3.甲方应定期向乙方提供基金的财务报告和投资报告，乙方应依法履行保密义务。

（三）风险管理及监督

1.双方应共同制定风险管理措施和风险控制制度，确保基金运作的风险可控。

2.乙方应对甲方的投资行为进行监督和评估，确保甲方的投资行为符合法律法规的规定。如发现违规行为，乙方应及时向有关部门报告。

3.双方应定期对基金运作情况进行审计和评估，确保基金的健康运作。审计结果应向有关部门报告。如发现存在问题，双方应及时采取相应措施予以纠正。双方之间的审计费用按相关法律法规的规定执行。

篇2

本协议（以下简称“托管协议”）由以下双方签订：

甲方：（基金管理人全称）

乙方：（基金托管人全称）

鉴于甲方负责设立并管理一只或多只证券投资基金（以下简称“基金”），乙方同意接受甲方的委托，对基金资产进行安全保管和资金清算等业务。为明确双方的权利和义务，达成以下协议：

一、定义与解释

在本协议中，除非上下文另有规定，否则本协议中所述的词语应具有如下含义：

二、托管事项及范围

甲方委托乙方对基金资产进行安全保管，包括但不限于现金、股票、债券等。乙方负责基金的资金清算、会计核算、账户管理、投资监督等事项。托管期间，乙方应确保基金资产的安全、完整，并严格按照甲方的投资指令进行操作。

三、基金资产保管

1.乙方应设立独立的基金托管账户，确保基金资产的安全保管。

2.乙方应确保基金资产的独立性和安全性，不得将基金资产与自身财产混同，不得将基金资产用于其他用途。

3.乙方应对基金资产进行定期核对和审计，确保基金资产的准确无误。

四、投资监督与指令执行

1.甲方应向乙方发出投资指令，乙方应根据甲方的投资指令进行操作。

2.乙方应对甲方的投资指令进行审核，如发现指令违反法律法规或基金合同的规定，应及时通知甲方并拒绝执行。

3.乙方应监督基金的投资运作，确保基金的投资符合法律法规和基金合同的规定。

五、资金清算与会计核算

1.乙方应及时进行基金的资金清算和会计核算工作，确保基金的财务数据真实、准确、完整。

2.乙方应根据法律法规和基金合同的规定，按时向甲方提供基金的财务报告和托管报告。

3.甲方有权对乙方的资金清算和会计核算工作进行监督和检查。

六、信息披露与保密义务

1.双方应对本协议的内容和实施过程保密，除非法律法规另有规定或双方另有约定。

2.乙方应按照法律法规和基金合同的规定，向甲方提供必要的基金信息和资料。

3.双方应确保对获悉的对方商业秘密和机密信息予以保密。

七、违约责任及赔偿

如一方违反本协议的任何条款，应承担违约责任。因违约给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

八、协议的变更与终止

1.本协议的变更应经双方协商一致，并书面修改或补充。

2.本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。到期后如需续签，双方应协商一致并签署新的协议。

3.在本协议有效期内，如发生下列情形之一的，本协议终止：

（1）双方协商一致同意终止