2025年-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试 精品.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、

证券服务机构及其相关责任人员存在下列（）情形的，深交所视情节轻

重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披

露文件的纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

2、根据《首发办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

3、关于初始直接费用，下列说法中正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

4、根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》，下列说法正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5、下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、前次募集资金使用情况报告的鉴证报告中，应当的基本内容有()。

A.Ⅴ,Ⅵ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ

C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

【答案】D

7、在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（）

A.A持股2％与B持股1.5％的股东联合提出

B.董事会

C.监事会

D.董事会秘书

【答案】A

8、某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》，2018年度该上市公司应当及时披露的诉讼标准是

（）。

A.诉讼的涉案金额500万元以上

B.诉讼的涉案金额2000万元以上

C.诉讼的涉案金额3000万元以上

D.诉讼的涉案金额1500万元以上

E.诉讼的涉案金额1000万元以上

【答案】C

9、以下关于要约收购的说法正确的有（）。[2015年11月真题]

A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日；但是出现竞争

要约的除外

B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式支付收购价款

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收