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金融行业风险控制体系建立方案

TOC\o1-2\h\u11138第一章风险控制体系概述 3

309131.1风险控制体系定义 3

145261.2风险控制体系重要性 3

216461.3风险控制体系目标 3

13558第二章风险识别 4

252552.1风险类型划分 4

280432.2风险识别方法 4

202012.3风险识别流程 5

10972第三章风险评估 5

174863.1风险评估原则 5

101843.1.1客观性原则 6

17493.1.2全面性原则 6

170043.1.3动态性原则 6

260803.1.4成本效益原则 6

60273.2风险评估方法 6

47063.2.1定量评估方法 6

16703.2.2定性评估方法 6

326533.2.3混合评估方法 6

188983.3风险评估流程 6

271063.3.1风险识别 6

287423.3.2风险分析 7

163363.3.3风险评估 7

96613.3.4风险应对 7

16458第四章风险控制策略 7

281224.1风险控制原则 7

17804.2风险控制方法 8

189384.3风险控制流程 8

15067第五章风险监控与报告 9

193445.1风险监控原则 9

317025.2风险监控方法 9

241925.3风险报告制度 9

19457第六章内部控制与合规 10

131076.1内部控制原则 10

240446.1.1全面性原则 10

119046.1.2制衡性原则 10

136916.1.3适应性原则 10

137206.1.4预防性原则 10

144706.1.5有效性原则 10

78326.2内部控制体系 10

301406.2.1组织结构 10

47246.2.2制度建设 11

233806.2.3风险识别与评估 11

213236.2.4控制措施 11

93616.2.5监控与检查 11

129126.2.6信息沟通与反馈 11

154016.3合规管理 11

70866.3.1合规文化建设 11

7736.3.2合规政策制定 11

19206.3.3合规风险识别与评估 11

97266.3.4合规培训与教育 11

297956.3.5合规监控与检查 11

170266.3.6合规报告与违规处理 11

18288第七章风险管理体系建设 12

228427.1风险管理组织架构 12

140277.1.1构建原则 12

182327.1.2组织架构设计 12

135047.1.3职责划分 12

3057.2风险管理制度 12

185527.2.1制度体系设计 13

270747.2.2制度制定与实施 13

270577.3风险管理信息系统 13

89387.3.1系统架构 13

242897.3.2系统功能 13

317517.3.3系统实施与维护 14

22944第八章人力资源管理与培训 14

269178.1人力资源配置 14

110988.1.1人力资源规划 14

54718.1.2人才选拔与任用 14

318918.1.3人才梯队建设 14

290848.2员工培训 14

8358.2.1培训体系建设 14

271288.2.2培训实施与跟踪 14

228028.2.3培训资源整合 15

326508.3绩效考核 15

226558.3.1绩效考核指标体系 15

126638.3.2绩效考核流程与方法 15

246328.3.3绩效考核结果应用 15

14186第九章风险控制体系评估与优化 15

56729.1风险控制体系评估原则 15

248029.2风险控制体系评估方法 15

204899.3风险控制体系优化 16

18433第十章风险控制体系实施与监督 16

1369610.1风险控制体系实施流程 16

1529310.1.1制定实施计划 17

410210.1.2组织实施 17

937410.1.3风险识别与评估 17

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