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企业合规性与法律风险管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u18562第1章企业合规性概述 4

67761.1合规性的内涵与外延 4

308041.2合规性的重要性 4

314741.3合规性管理体系构建 4

6192第2章法律风险识别与评估 5

92472.1法律风险类型及特点 5

73072.1.1法律风险类型 5

187032.1.2法律风险特点 6

7302.2法律风险识别方法 6

218622.2.1文件审查法 6

256462.2.2问卷调查法 6

209912.2.3模拟演练法 6

291172.2.4专家访谈法 6

286402.2.5案例分析法 6

211412.3法律风险评估与排序 6

295802.3.1法律风险评估方法 6

215202.3.2法律风险排序 6

19516第3章法律风险防范策略 7

109443.1法律风险防范体系构建 7

157503.1.1法律风险识别：企业应全面梳理经营活动中可能涉及的法律风险，包括但不限于合同风险、知识产权风险、劳动用工风险、合规风险等。 7

122733.1.2法律风险评估：对识别出的法律风险进行定性、定量分析，评估法律风险对企业经营的影响程度，以便制定针对性的防范措施。 7

305733.1.3法律风险分类：根据法律风险的性质、来源、影响范围等因素，将法律风险划分为不同类别，以便于企业有针对性地进行防范。 7

102203.1.4制定法律风险防范策略：结合企业实际情况，制定相应的法律风险防范策略，包括风险规避、风险分散、风险转移等。 7

61513.1.5法律风险防范组织架构：建立健全法律风险防范组织架构，明确各部门、各岗位在法律风险防范中的职责，保证法律风险防范工作的有效开展。 7

162883.1.6法律风险防范制度建设：制定和完善企业内部管理制度，强化法律风险防范措施，保证企业经营活动符合法律法规要求。 7

110173.2法律风险防范措施及实施 7

93163.2.1加强法律培训与宣传：提高员工法律意识，强化法律风险防范意识，使全体员工认识到法律风险对企业经营的重要性。 7

79313.2.2完善合同管理：建立健全合同管理制度，对合同签订、履行、变更、解除等环节进行严格把控，降低合同风险。 7

283953.2.3加强知识产权保护：建立健全知识产权保护制度，加强对企业核心技术的保护，防止知识产权侵权行为。 7

94553.2.4优化劳动用工管理：严格执行国家劳动法律法规，规范企业用工行为，降低劳动用工风险。 8

88583.2.5强化合规管理：加强企业合规体系建设，保证企业各项经营活动符合法律法规要求，防范合规风险。 8

222403.2.6建立应急预案：针对可能发生的法律风险，制定应急预案，保证在风险发生时能够迅速应对，降低损失。 8

196893.3法律风险防范效果评估 8

87493.3.1法律风险防范措施实施情况：检查各项法律风险防范措施是否得到有效执行，发觉问题及时整改。 8

277663.3.2法律风险防范体系运行效果：评估法律风险防范体系在降低企业法律风险、保障企业合法权益等方面的实际效果。 8

78833.3.3法律风险防范机制调整：根据法律风险防范效果评估结果，及时调整法律风险防范策略和措施，不断完善法律风险防范体系。 8

178993.3.4法律风险防范资源配置：根据企业实际情况，合理配置法律风险防范资源，保证法律风险防范工作的高效开展。 8

289第4章合规性培训与教育 8

155984.1合规性培训的意义与目标 8

9404.2合规性培训内容与方法 9

147684.2.1培训内容 9

201904.2.2培训方法 9

101994.3合规性培训效果评估 9

22738第5章合规性监督与检查 10

168565.1合规性监督机制建立 10

173605.1.1制定合规性监督计划 10

133075.1.2设立合规性监督组织 10

147705.1.3制定合规性监督制度 10

155155.1.4培训与宣传教育 10

296045.1.5建立合规性信息收集与报告机制 10

234035.1.6定期评估与改进 10

227565.2合规性检查流程与方法 10

286035.2.1制定合规性检查方案 10

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