2025年证券分析师的发展前景考资料 .pdfVIP

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括

（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

2、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

3、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

4、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核

的重要内容。

A．行为的合规性

B．服务的效率性

C．客户投诉情况

D．服务的适当性

5、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子

公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究

观点的调整信息

6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公

司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

8、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门

会同县级以上地方人民政府予以取缔

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并

加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并

加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款