2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有2025.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

【答案】A

2、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是

（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体

系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长

期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉

之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市

公司的治理管理

【答案】D

3、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、投资决策委员会所议事项具体为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】D

5、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基

金”，产生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】D

6、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】B

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

7、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规

的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽

松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

【答案】B

8、(2016年)（）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】B

9、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.合规管理部门

B.基金管理人

C.董事会

D.公司管理层

【答案】B

10、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.私募基金

D