2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库 完整版20251.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力考试题库

单选题（共40题）

1、保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自

确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特

别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、B上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据《上市公司证券发行管

理办法》，该公司必须在最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能

申请发行。

A.6

B.10

C.12

D.36

【答案】C

3、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

C.3

D.5

【答案】C

4、某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。

A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

B.公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告

C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提

交公司股东大会审议

D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司

股东大会审议

【答案】B

6、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法

中，错误的是（）。

A.创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

2个完整会计年度

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

B.主板上市公司发行可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后2个完整会计年度

D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后2个完整会计年度

【答案】D

7、某上市公司拟申请公开发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股

东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司股份75％，上市公

司有2亿元短期融资券，则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为（）。

A.2亿元

B.3亿元

C.4亿元

D.5亿元

【答案】C

8、甲市某汽车企业为增值税一般纳税人，增值税税率为13%。2019年5月在甲

市销售自产小汽车300辆，不含税售价18万元/辆，另收取优质费2万元/辆；

将200辆小汽车发往乙市一经贸公司代销，取